所謂產(chǎn)能過剩，是指實際產(chǎn)出數(shù)量小于生產(chǎn)能力而形成的生產(chǎn)能力過剩。生產(chǎn)能力或產(chǎn)能是指在正常生產(chǎn)條件下所能達到的潛在產(chǎn)能或經(jīng)濟中業(yè)已形成的產(chǎn)能。從需求的角度看，由于市場均衡時，實際產(chǎn)出等于實際需求，因此產(chǎn)能過剩是指生產(chǎn)能力大于實際有效需求而形成的生產(chǎn)能力過剩。在經(jīng)濟全球化的時代，需求不僅包括國內(nèi)需求，國際市場需求也構(gòu)成有效需求的重要組成部分。過剩產(chǎn)能的判斷基礎(chǔ)應當是同一時期的既有的生產(chǎn)能力和需求。

　　根據(jù)時間的差異，可以將產(chǎn)能過剩劃分為“即期過剩”和“預期過?！薄Ｇ罢呤侵府斍皶r期的生產(chǎn)能力超過需求量達到了“過?！钡某潭?，后者是指未來某時期內(nèi)預期的生產(chǎn)能力與預期需求相比達到了“過?！钡某潭?。生產(chǎn)能力大于需求是市場經(jīng)濟下的正?，F(xiàn)象，也是市場競爭的動力來源，因此不能簡單地將“供過于求”理解為“產(chǎn)能過?！保a(chǎn)能力大于需求僅僅是產(chǎn)能過剩的必要條件，只有當時生產(chǎn)能力超過有效需求達到一定程度的時候，才構(gòu)成產(chǎn)能過剩。

　　我國產(chǎn)能過剩問題產(chǎn)生的原因

　　我國產(chǎn)能過剩問題的產(chǎn)生既有市場經(jīng)濟條件下的一般性因素，又有我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中特有的原因。

　　從市場經(jīng)濟的一般規(guī)律看，產(chǎn)能過剩產(chǎn)生的原因有以下幾個方面：第一，在市場經(jīng)濟條件下，未來市場需求存在很大的不確定性，因此企業(yè)當前投資所形成的未來產(chǎn)能有可能超過或低于實際的市場需求，即出現(xiàn)產(chǎn)能過剩或產(chǎn)能不足。第二，企業(yè)之間存在嚴重的信息不對稱，當企業(yè)看到未來的市場需求較好而進行投資時，從某一個企業(yè)的角度看是理性的，但是由于企業(yè)之間的信息不對稱，有可能造成所有企業(yè)投資生產(chǎn)能力的總和超過未來市場的需求。第三，由于從生產(chǎn)要素投入到形成生產(chǎn)能力有一定的時滯，當未來市場需求長期看好時，不少企業(yè)為了避免喪失市場機會，產(chǎn)能規(guī)劃一般都適度超前于市場需求，“窖藏”一部分生產(chǎn)能力，從而造成市場需求高峰到來之前的產(chǎn)能過剩。第四，經(jīng)濟處于周期性運行之中，市場需求也會隨經(jīng)濟周期而出現(xiàn)劇烈的波動，從而使經(jīng)濟衰退期由于市場需求的過度萎縮而出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。

　　我國產(chǎn)能過剩的形成有許多轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟中的特有原因，甚至在很多情況下，轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟條件下的特有制度是造成產(chǎn)能過剩的主要因素。第一，我國的土地市場、自然資源市場、資本市場等生產(chǎn)要素市場發(fā)育不健全、定價機制不合理誘發(fā)企業(yè)投資過熱。第二，地方政府仍然具有很強的依靠投資拉動經(jīng)濟的沖動，因為只要上投資項目，地方政府就能夠獲稅收，實現(xiàn)地方GDP的增長。拼資源、搶資金成為地方政府的一貫做法，甚至對中央宏觀調(diào)控政策也是“上有政策，下有對策”，地方間形成惡性投資競爭，使產(chǎn)能擴張難以抑制。第三，不同所有制之間存在著較大的效率差異。研究表明，在生產(chǎn)效率不高的國有企業(yè)與民營企業(yè)并存的制造業(yè)，容易出現(xiàn)產(chǎn)能過剩問題，而以國企為主的壟斷或者多頭壟斷行業(yè)以及競爭程度較高或者以非國有企業(yè)為主的行業(yè)，不容易出現(xiàn)產(chǎn)能過剩或者產(chǎn)能過剩的程度較輕。第四，作為發(fā)展中國家，我國的產(chǎn)能過剩相對于發(fā)達國家而言具有特殊性，一方面是各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部低技術(shù)水平、低附加值產(chǎn)品生產(chǎn)能力的大量過剩，另一方面是高技術(shù)水平、高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)能力的不足，并且低端生產(chǎn)能力過剩和高端生產(chǎn)能力不足的現(xiàn)象長期并存。

　　政府在應對產(chǎn)能過剩時的角色定位

　　在計劃經(jīng)濟時代，生產(chǎn)和分配都按計劃進行，因此不存在產(chǎn)能過剩問題。當市場經(jīng)濟發(fā)育后，就存在產(chǎn)能過剩的可能。中國政府一直非常關(guān)注產(chǎn)能過剩問題，20世紀80年代初期對家電產(chǎn)業(yè)，20世紀90年代對汽車產(chǎn)業(yè)，新世紀以來對鋼鐵、水泥、電解鋁等重化工業(yè)產(chǎn)業(yè)，均提出了產(chǎn)能過剩的預警并出臺了系列抑制產(chǎn)能過剩的政策。但是從產(chǎn)業(yè)的實際發(fā)展情況看，那些被政府主管部門認為產(chǎn)能嚴重過?；蚣磳乐剡^剩的行業(yè)并未出現(xiàn)預期的嚴重產(chǎn)能過剩。

　　以鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例，2003年，國家發(fā)改委指出：“預計到2005年底將形成3.3億噸鋼鐵生產(chǎn)能力，已大大超過市場預期需求?！钡珜嶋H的發(fā)展情況是，我國鋼鐵產(chǎn)量在2004年和2006年分別超過3億噸和4億噸，銷售形勢良好，投資回報率很高。據(jù)統(tǒng)計，從2001年至2007年，中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會全部會員企業(yè)完成的投資總額超過8000億元，而它們同期的毛利總額則超過了1.1萬億元。

　　宏觀經(jīng)濟主管部門預警和調(diào)控產(chǎn)能過剩的本意是為了減輕或避免重復建設以及由此造成的資金浪費和資源、環(huán)境等方面的問題，但事實上，對我國產(chǎn)能“預期過?！睜顩r進行準確判斷存在很大的難度。

　　中國正處于工業(yè)化加速推進中的快速變革階段，人民群眾的生活需求從數(shù)量上還沒有得到充分的滿足，在質(zhì)量上也有很大的提升空間，工業(yè)化、城市化的進程還需要較長一段時期才能完成，中國工業(yè)產(chǎn)品在世界范圍具有較強的競爭力。在這種情況下，雖然可以預期對中國工業(yè)產(chǎn)品的未來總體需求會有較快增長，但是需求的增長速度可能會在一個較大的區(qū)間波動，這就會導致對產(chǎn)能利用率的判斷存在很大的差異。此外，經(jīng)濟周期的存在及其與高速發(fā)展階段相疊加，將使對未來產(chǎn)能過剩形勢的判斷更加復雜。

　　由于脫胎于計劃經(jīng)濟體制，我國產(chǎn)業(yè)政策中長期存在“計劃思維”。行業(yè)管理者往往認為自己所處的特殊位置能夠獲取更多信息，因此比行業(yè)內(nèi)的投資者、生產(chǎn)者更聰明、更富有遠見，能夠準確預見到未來行業(yè)供求平衡點。當出現(xiàn)產(chǎn)能過剩時，抑制產(chǎn)能過剩的手段也帶有比較強烈的行政干預色彩。

　　但事實上，政策制定者所掌握的市場信息同樣是不全面的、滯后的，對未來市場需求進行準確的預測存在非常大的困難，強行按照自己的愿望控制產(chǎn)能增長的結(jié)果往往是尷尬的失敗。供大于求是市場經(jīng)濟的常態(tài)，適度的“過?！辈拍軌虍a(chǎn)生足夠的競爭壓力，實現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰”，反之，出于抑制“產(chǎn)能過?！笨紤]而過度限制市場進入，可能就保護了落后產(chǎn)能和低效率企業(yè)。

　　政府的角色應當是更加充分地發(fā)揮市場機制的作用，特別要避免用自己預測的未來市場需求約束企業(yè)的投資決策，而應該通過發(fā)布經(jīng)濟實際運行中的投資規(guī)模、信貸總量、市場需求情況等自己具有優(yōu)勢的總量信息，讓企業(yè)和金融機構(gòu)了解整個經(jīng)濟現(xiàn)在的投資和供給情況，從而引導資金投向。在對產(chǎn)能過剩進行干預時，要防止出現(xiàn)限制新進入者、保護既得利益者的政策取向，而應鼓勵有創(chuàng)新能力、有活力的企業(yè)進入。

　　解決產(chǎn)能過剩問題的對策建議

　　第一，解決產(chǎn)能過剩根本上要依靠深化改革。政府一方面應該從市場機制可以發(fā)揮作用的地方“退位”，避免對企業(yè)經(jīng)營活動的過度直接干預；另一方面要主動“補位”，把主要精力放在完善市場機制上，主要包括：理順包括土地、能源、資源、環(huán)境等生產(chǎn)要素的價格形成機制；通過設立設備規(guī)模、工藝水平、能耗、污染物排放等技術(shù)性指標作為市場準入門檻，阻止低水平、低效率生產(chǎn)能力的進入和擴張；建立科學的官員考核機制，轉(zhuǎn)變地方政府“唯GDP”論的政績觀；深化國有企業(yè)改革，提高國有企業(yè)效率。

　　第二，建立和發(fā)布產(chǎn)能利用率指標。產(chǎn)能利用率是企業(yè)投資決策的一個很好的領(lǐng)先指標，對正在形成的通貨膨脹壓力也具有警示作用。美聯(lián)儲每月公布一次產(chǎn)能利用率情況，報告上一個月的內(nèi)容，并在后繼的三個月中稍作修改，接下來在秋季一般是11月作年度修改。當前我國急需建立科學的產(chǎn)能過剩評價體系和完善的數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)，確定適合我國國情和經(jīng)濟、行業(yè)發(fā)展階段的判斷產(chǎn)能過剩的標準，建立定期的產(chǎn)能利用情況信息發(fā)布制度，引導市場投資預期。

　　第三，抓住當前產(chǎn)能過剩的契機，淘汰落后產(chǎn)能、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在產(chǎn)能過剩的情況下，市場競爭加劇，企業(yè)有調(diào)整結(jié)構(gòu)的意愿和壓力，市場機制有條件將落后產(chǎn)能淘汰出局。對于那些產(chǎn)能過剩、過度競爭的行業(yè)，對于高耗能、高污染、規(guī)模不經(jīng)濟的企業(yè)，對于成本高、缺乏競爭力的企業(yè)，就要任其被市場淘汰，從而達到優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的目的。

　　第四，促進國內(nèi)國際兩個市場需求的增長。在國際金融危機的沖擊下，國際市場需求急劇萎縮，我國產(chǎn)品出口大幅度下降，從而造成產(chǎn)能過剩問題凸顯。而且由于西方國家過度依賴負債的消費模式的轉(zhuǎn)變，出口增速下降或出口低速增長的狀況或?qū)㈤L期存在。因此，從長期看，解決產(chǎn)能過剩必須依靠擴大國內(nèi)需求；同時，也要通過提高出口退稅率、轉(zhuǎn)變出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、開拓新市場等方式促進出口的增長，充分利用國際市場消化過剩產(chǎn)能。