據(jù)最高檢官方微信消息，近日，最高人民檢察院辦公廳、公安部辦公廳、中國海警局執(zhí)法部(下稱“三部門”)聯(lián)合印發(fā)《辦理海上涉砂刑事案件證據(jù)指引》(下稱《指引》)?！吨敢窂霓k理海上涉砂刑事案件的基本原則、證據(jù)種類、取證要求和審查重點等方面作出具體規(guī)定，提出明確要求。

《指引》明確，辦理海上涉砂刑事案件，應當遵循證據(jù)裁判、全面客觀、依法規(guī)范、權(quán)利保障四項原則，并依法列明了公安機關(guān)、海警機構(gòu)偵查取證和檢察機關(guān)審查辦案應當把握的基本遵循，進一步促使辦案人員樹立證據(jù)意識。

海上涉砂刑事案件主要涉及非法采礦罪和掩飾、隱瞞犯罪所得罪兩個罪名。《指引》從犯罪主體、犯罪主觀方面、犯罪客體、犯罪客觀方面、量刑情節(jié)等五方面分別規(guī)定了這兩類海上涉砂刑事案件需要重點收集的證據(jù)，為審查辦理該類案件指明方向。其中，對于犯罪主體，要甄別是否屬于單位犯罪；對于犯罪主觀方面，要查明行為人是否具有主觀明知；對于犯罪客體，要查明行為人是否存在以合法形式掩蓋非法目的的情形；對于犯罪客觀方面，要查明行為人的盜采經(jīng)過、盜采價值等。

《指引》還對“證明客觀方面的證據(jù)”進行了細化，具體包括“證明盜采經(jīng)過的客觀證據(jù)”“證明盜采經(jīng)過的言詞證據(jù)”“證明盜采犯罪數(shù)額的證據(jù)”三個部分。為積極回應調(diào)研中有些地方提出的“盜采海砂案件中犯罪數(shù)額認定困難”這一問題，《指引》單獨設置一節(jié)，對如何查清盜采犯罪數(shù)額作出詳細規(guī)定。

三部門有關(guān)負責人表示，各級檢察機關(guān)、公安機關(guān)、海警機構(gòu)要依法嚴厲打擊海上涉砂違法犯罪行為，充分發(fā)揮職能作用，加強協(xié)作配合，形成打擊合力，進一步規(guī)范、提升海上涉砂刑事案件的辦理質(zhì)效。

以下為《指引》原文：

關(guān)于印發(fā)《辦理海上涉砂刑事案件證據(jù)指引》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院、公安廳(局)，新疆生產(chǎn)建設兵團人民檢察院、公安局，中國海警局各分局、直屬局，沿海省、自治區(qū)、直轄市海警局：

為深入貫徹黨的二十大精神，認真落實習近平總書記關(guān)于海洋生態(tài)文明建設的重要指示精神，加強推進海洋法治建設，依法嚴厲打擊海上涉砂違法犯罪行為，進一步規(guī)范涉砂類案件辦理工作并提高辦案質(zhì)效，最高人民檢察院、公安部、中國海警局在深入調(diào)查研究、廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，共同制定了《辦理海上涉砂刑事案件證據(jù)指引》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織學習，結(jié)合實際參照適用。

具體辦案過程中，各級檢察機關(guān)、公安機關(guān)和海警機構(gòu)要充分發(fā)揮職能作用，加強協(xié)作配合，形成打擊合力。偵查機關(guān)偵辦涉砂刑事案件時要加強串并、研判，注重深挖徹查，依法收集、固定、完善相關(guān)證據(jù)，依法提請批準逮捕、移送審查起訴，不斷提升辦案質(zhì)量。檢察機關(guān)對偵查機關(guān)提請批準逮捕、移送審查起訴的案件，要全面客觀審查事實和證據(jù)，依法作出決定。

最高人民檢察院辦公廳

公安部辦公廳

中國海警局執(zhí)法部

2023年10月23日

辦理海上涉砂刑事案件證據(jù)指引

為依法嚴厲打擊海上涉砂違法犯罪活動，規(guī)范盜采海砂犯罪案件和相關(guān)掩飾、隱瞞犯罪所得案件辦理工作，確保案件辦案質(zhì)效，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合辦理涉砂類案件執(zhí)法、司法實踐，現(xiàn)就海上涉砂類犯罪常見多發(fā)的非法采礦罪和掩飾、隱瞞犯罪所得罪案件證據(jù)問題，制定本指引。

一、基本原則

檢察機關(guān)、偵查機關(guān)要堅持嚴格依法辦案，強化證據(jù)意識和程序意識，嚴格落實證據(jù)裁判、程序公正等法律原則，統(tǒng)一執(zhí)法司法標準，確保辦案質(zhì)量和辦案效率相統(tǒng)一。

(一)證據(jù)裁判原則

要將證據(jù)作為事實認定和法律適用的基礎(chǔ)，以事實為根據(jù)、以法律為準繩，認定犯罪的事實和情節(jié)都應當有相應證據(jù)證明，無證據(jù)證明的事實和情節(jié)不得認定。

(二)全面客觀原則

要全面客觀收集、提取、移送、審查與案件定罪量刑有關(guān)的證據(jù)材料，包括證明犯罪嫌疑人、被告人有罪、罪重的證據(jù)以及證明犯罪嫌疑人、被告人無罪、罪輕的證據(jù)，不得選擇性取證和選擇性移送。

(三)依法規(guī)范原則

要合法、科學、規(guī)范地收集、固定、審查、運用證據(jù)，依法規(guī)范適用查封、扣押、凍結(jié)等措施，嚴禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙等非法手段收集證據(jù)，不得隱瞞證據(jù)和偽造證據(jù)。

(四)權(quán)利保障原則

要充分保障犯罪嫌疑人、被告人及其他訴訟參與人依法享有的辯護權(quán)和其他訴訟權(quán)利，確保司法公正。

二、證明犯罪客體方面的證據(jù)

(一)非法采礦罪

盜采海砂犯罪案件侵犯的客體為海砂開采的管理秩序、國家對海砂資源享有的所有權(quán)以及海洋生態(tài)環(huán)境等，應當重點收集以下證據(jù)：

1.相關(guān)礦產(chǎn)資源主管機關(guān)出具的批準文件或情況說明，證明涉案主體是否具有采砂資格、海域使用權(quán)等；

2.涉案企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營許可證以及相關(guān)工程施工批準文件、有關(guān)施工范圍的設計方案等，證明犯罪嫌疑人、被告人是否明知公司有無相關(guān)采砂資格、是否超過經(jīng)營范圍、是否以合法形式掩蓋非法目的變相采砂；

3.相關(guān)礦產(chǎn)資源主管部門出具的行政處罰決定書等，證明犯罪嫌疑人、被告人的行為被行政機關(guān)作出否定性認定。

(二)掩飾、隱瞞犯罪所得罪

掩飾、隱瞞犯罪所得案件侵犯的客體為正常的司法辦案秩序，應當重點收集以下證據(jù)：

1.涉案海砂情況，包含數(shù)量、價值、特征等；

2.涉案海砂非法占有情況，包含占有的時間、地點以及來源、流向等。

三、證明犯罪客觀方面的證據(jù)

(一)非法采礦罪

盜采海砂犯罪案件在客觀方面表現(xiàn)為違反礦產(chǎn)資源法的規(guī)定，未取得海砂開采海域使用權(quán)證和采礦許可證擅自采礦，且情節(jié)嚴重，應證明犯罪嫌疑人、被告人在客觀上實施了盜采的行為，盜采的對象是非法開采的海砂以及盜采的價值達到“情節(jié)嚴重”的標準，應當重點收集以下證據(jù)：

1.證明盜采經(jīng)過的客觀證據(jù)

①偵查機關(guān)海上查緝時需攝錄查緝過程視頻，并對視頻內(nèi)容進行相應說明；

②調(diào)取現(xiàn)場相關(guān)視頻，包括船載監(jiān)控錄像、碼頭監(jiān)控錄像及周邊的視頻監(jiān)控資料或無人機偵查拍攝的視頻資料；

③偵查機關(guān)查緝時需全面搜查涉案船舶、犯罪嫌疑人的住所、車輛等相關(guān)場所，制作《搜查筆錄》和查封、扣押清單；

④扣押航海日志、船上通訊導航設備等，證明涉案船舶航行中所處的位置、停留時長、航向、航速及機器運轉(zhuǎn)、船上貨物的裝卸等情況；

⑤調(diào)取采(運)砂船進出港記錄、船舶軌跡圖及經(jīng)緯度標識圖，證明犯罪嫌疑人、被告人行為軌跡及相關(guān)盜采、運輸?shù)膮^(qū)域等與案件管轄相關(guān)的證據(jù)；

⑥扣押電腦、U盤、網(wǎng)絡存儲器等可能存儲犯罪證據(jù)的電子設備；

⑦扣押涉案船舶、船舶證件，船舶買賣、租賃合同等，并向船舶主管機關(guān)調(diào)取船舶登記情況、相關(guān)船舶證書等證明材料，特別是應對涉案船舶的犯罪性、關(guān)聯(lián)性、功能性方面進行取證，為認定涉案財物是否屬于作案工具提供依據(jù)；

⑧扣押涉案人員的手機，依法進行手機電子數(shù)據(jù)的提取、固定及電子數(shù)據(jù)恢復工作，調(diào)取其中能夠證明相關(guān)犯罪事實的通話記錄、短信記錄、微信聊天記錄等通訊信息；

⑨調(diào)取涉案人員的支付寶、微信、銀行卡等資金賬戶的資金交易明細、海砂銷售賬本、賬單等，證明盜采海砂的去處以及盜采價值等事實；

⑩扣押贓物海砂、扣押或凍結(jié)涉案人員的銀行賬戶內(nèi)涉案款項或相關(guān)現(xiàn)金等贓款，證明盜采海砂的價值及銷贓獲利情況；

現(xiàn)場勘驗、檢查等筆錄，包括但不限于涉案船舶勘驗、檢查筆錄、案發(fā)地點勘驗、檢查筆錄、涉案海砂提取或扣押筆錄。相關(guān)筆錄記錄內(nèi)容應當詳實、人員簽字齊全，其中涉案海砂提取或扣押筆錄要針對每條船分別提取、扣押樣本，禁止讓船員幫忙取樣，抽取樣本現(xiàn)場封存編號、稱重，并及時移送進行砂石性質(zhì)鑒定。

2.證明盜采經(jīng)過的言詞證據(jù)

(1)犯罪嫌疑人的供述和辯解，包括但不限于股東、船主、中介、業(yè)務員、船長、船上負責人員、其他擔任一定職務的船員、上游出售海砂人員、下游知情購買海砂人員的供述與辯解，涉嫌單位犯罪的，還應包括單位主管人員的供述與辯解等。偵查機關(guān)在押解途中應當采取必要措施，防止犯罪嫌疑人串供，待到達執(zhí)法辦案場所后開展全面深入細致的調(diào)查取證工作。在訊問過程中，要注意訊問以下內(nèi)容：

①問明犯罪嫌疑人主觀故意情況，實施犯罪行為的主觀心態(tài)以及對犯罪后果的認識程度，包括作案的動機、目的等主觀情況；

②問明共同犯罪情況，包括共同犯罪嫌疑人(出資者、組織者、主要實施者)的基本情況、組織架構(gòu)，“采、運、銷”各個環(huán)節(jié)的連接和實施方式，各個環(huán)節(jié)共同犯罪的起意、預謀、分工、實施、分贓等情況，每個犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位和作用；

③問明非法“采、運、銷”海砂的詳細經(jīng)過，包括時間、地點、關(guān)系人、次數(shù)、采運砂量、現(xiàn)場環(huán)境、運輸路線、起止時間、實施方式、使用工具等；

④問明所采海砂的銷售渠道、獲利情況、結(jié)算方式、資金賬目往來數(shù)量、方式，贓款的流向；

⑤問明涉案船舶的特征、數(shù)量、來源、登記、實際權(quán)屬和改裝等情況；

⑥問明采礦許可證、開采海域使用權(quán)證等證件是否齊全，采礦證規(guī)定的開采時間、期限、地點、數(shù)量等情況；

⑦問明犯罪嫌疑人的采礦從業(yè)經(jīng)歷，對辦理海域使用權(quán)證和采礦許可證等手續(xù)的知曉程度、參與涉砂違法犯罪活動和受行政處罰次數(shù)；

⑧問明是否存在知情人、關(guān)系人等證人；

⑨問明阻礙執(zhí)法部門執(zhí)行公務的情況；

⑩犯罪嫌疑人的其他供述或辯解。

(2)證人證言，包括但不限于一般船員、下游不知情收購海砂人員、購買運輸保管過程中的工作人員、財務人員、親屬、朋友等知情人員、舉報人員、海上執(zhí)法人員等證言。在詢問過程中，要注意詢問以下內(nèi)容：

①問明“采、運、銷”各個環(huán)節(jié)的作案動機、時間、地點、人物、實施方式、次數(shù)、數(shù)量的詳細經(jīng)過；

②問明何時、何地、何人實施“采、運、銷”等環(huán)節(jié)犯罪的詳細經(jīng)過；

③問明船舶買賣、租賃的情況；

④問明犯罪嫌疑人逃避監(jiān)管和處罰的情況；

⑤其他需要了解的情況。

3.證明盜采犯罪數(shù)額和生態(tài)環(huán)境損害后果的證據(jù)

對于涉案海砂價值，有銷贓數(shù)額的，一般根據(jù)銷贓數(shù)額認定；對于無銷贓數(shù)額，銷贓數(shù)額難以查證，或者根據(jù)銷贓數(shù)額認定明顯不合理的，根據(jù)海砂市場交易價格和數(shù)量認定，應當重點收集以下證據(jù)：

①對涉案砂石性質(zhì)委托相關(guān)部門進行鑒定或認定，證明犯罪嫌疑人、被告人盜采的系海砂及海砂的成分；

②偵查機關(guān)要及時查扣盜采的海砂實物，對查獲的海砂進行稱重，根據(jù)運輸船只的吃水線或者其他有資質(zhì)的第三方鑒定機構(gòu)稱重結(jié)果認定海砂的重量，稱量過程需要同步錄音錄像并隨案移送光盤；

③對犯罪嫌疑人、被告人的微信、支付寶、銀行卡交易明細、相關(guān)賬本等客觀證據(jù)進行梳理，全面查清以往盜采海砂的噸數(shù)和銷售價值，相關(guān)成本不予扣除；

④對尚未銷贓的海砂，委托當?shù)卣嚓P(guān)部門所屬價格認證機構(gòu)進行海砂價格認定，或者委托省級以上人民政府自然資源、水行政、海洋等主管部門出具報告，并結(jié)合其他證據(jù)作出認定。認定時，以盜采行為終了時或者采挖期間當?shù)睾Ｉ捌骄袌鰞r格為基準；

⑤查證的海砂盜采重量和銷贓數(shù)額或者價格認定結(jié)論要交由犯罪嫌疑人、被告人及相關(guān)證人確認；

⑥涉嫌犯罪的生態(tài)環(huán)境損害賠償案件、刑事附帶民事公益訴訟案件中，行政主管部門、檢察機關(guān)可商請偵查機關(guān)依據(jù)《生態(tài)環(huán)境損害賠償管理規(guī)定》第十九條等規(guī)定，提供其在辦理涉嫌破壞海砂資源犯罪案件時委托相關(guān)機構(gòu)或者專家出具的鑒定意見、鑒定評估報告、專家意見等，并承擔相關(guān)費用。

(二)掩飾、隱瞞犯罪所得罪

掩飾、隱瞞犯罪所得案件在客觀方面表現(xiàn)為實施了窩藏、轉(zhuǎn)移、收購、代為銷售等掩飾、隱瞞行為，應當重點收集以下證據(jù)：

1.證明上游犯罪事實成立的證據(jù)

2.證明窩藏、轉(zhuǎn)移、收購、代為銷售或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得的證據(jù)

①上游犯罪嫌疑人的供述和辯解、本罪犯罪嫌疑人的供述和辯解以及相關(guān)證人證言，證明犯罪所得的來源、種類、特征、數(shù)量等；

②微信、支付寶、銀行卡交易明細、現(xiàn)金、買賣合同等，證明上、下游犯罪嫌疑人、被告人非法交易海砂資金往來的金額、數(shù)量等情況；

③對于犯罪嫌疑人、被告人辯解與上游犯罪嫌疑人、被告人存在合法經(jīng)濟往來的，應重點審查雙方是否存在買賣合同、借款收據(jù)等經(jīng)濟往來的基礎(chǔ)，以及相關(guān)資金交易記錄是否具有明確的指向性和連續(xù)性；

④發(fā)現(xiàn)贓款、贓物等犯罪所得現(xiàn)場的勘驗、檢查筆錄，扣押物品清單，起贓、收繳、返贓、退贓筆錄等。

四、證明犯罪主觀方面的證據(jù)

(一)非法采礦罪

在盜采海砂犯罪案件中認定犯罪主體的主觀故意時，原則上只要求犯罪嫌疑人、被告人知道或者應當知道自己未取得海砂開采海域使用權(quán)證和采礦許可證等相關(guān)許可，或者未辦理涉海建設項目產(chǎn)生剩余海砂銷售有關(guān)手續(xù)。

事先與采砂者約定運輸、過駁、收購海砂，屬于事前共謀，構(gòu)成非法采礦罪的共犯，還需查明共謀的情況。

雖未與采砂者事前共謀，但明知采砂行為正在進行，仍實施過駁和運輸行為的，亦屬于非法采礦的共犯。

證明非法采礦罪的主觀故意，應當重點收集以下證據(jù)：

1.全案犯罪嫌疑人的供述和辯解，訊問其職業(yè)經(jīng)歷、專業(yè)背景、培訓經(jīng)歷等背景資料，以及組織者是否要求在被偵查機關(guān)或者相關(guān)行政主管部門查獲時統(tǒng)一對外口徑、不作如實供述的情形；

2.相關(guān)證人證言以及執(zhí)法人員出具的關(guān)于犯罪嫌疑人是否存在逃避檢查的情況說明；

3.船舶軌跡、航海日志，審查涉案船舶航行情況，是否存在關(guān)閉、毀棄船舶自動識別系統(tǒng)或者船舶上有多套船舶自動識別系統(tǒng)；

4.海事局出具的船只進出港口報港記錄，審查其是否存在進出港未申報或進行虛假申報；

5.船舶有關(guān)證件材料，審查船舶系內(nèi)河船舶還是海上船舶；

6.船舶的過往運輸業(yè)務記錄及處罰記錄，證明過往是否有運輸海砂的行為；

7.審查海砂交易價格是否異常，相關(guān)勞動報酬是否異常高于同工種正常勞動報酬；

8.無法提供相關(guān)許可證、拍賣手續(xù)、合同等文件資料；

9.與涉案行為有關(guān)聯(lián)性的前科劣跡證據(jù)，如行政處罰決定書、刑事判決書等；

10.微信等網(wǎng)絡軟件聊天記錄等電子數(shù)據(jù)。

(二)掩飾、隱瞞犯罪所得罪

對于事前無共謀或者采砂行為已經(jīng)結(jié)束后實施運輸、過駁、收購的犯罪嫌疑人、被告人，需證明其明知系非法采挖的海砂，應當重點收集以下證據(jù)：

1.犯罪嫌疑人的供述和辯解，重點訊問其對涉案砂石來源的明知情況，包括但不限于“看到吸砂船吸砂后直接裝載”“他人告知系海砂”“與他人討論系海砂”等供述；

2.相關(guān)證人證言，重點詢問其對涉案砂石來源的明知情況，包括但不限于“看到吸砂船吸砂后直接裝載”“他人告知系海砂”“與他人討論系海砂”等證言；

3.微信、支付寶、銀行交易明細等賬目；

4.虛假購銷合同等證明文件；

5.執(zhí)法人員出具的關(guān)于犯罪嫌疑人是否存在逃避檢查的情況說明。

6.與涉案行為有關(guān)聯(lián)性的前科劣跡證據(jù)，如行政處罰決定書、刑事判決書等；

7.微信等網(wǎng)絡軟件聊天記錄等電子數(shù)據(jù)。

五、證明犯罪主體方面的證據(jù)

盜采海砂犯罪案件和掩飾、隱瞞犯罪所得案件的主體均為一般主體，包括已滿16周歲，且具備完全刑事責任能力的自然人和單位。準確區(qū)分單位犯罪和自然人犯罪，應當重點收集以下證據(jù)：

(一)對于自然人主體

1.戶籍所在地公安機關(guān)出具的戶籍證明材料，應附免冠照片以及同戶家庭成員情況并加蓋戶籍專用章，未附照片的，應當收集犯罪嫌疑人親屬或者其他知情人員辨認犯罪嫌疑人或者其照片的筆錄；

2.戶口簿、居民身份證、居住證、工作證、護照等。

(二)對于單位主體

重點審查單位是否為了實施犯罪而設立，單位設立后是否以實施非法采砂為主要業(yè)務，犯罪所得是否進入單位所有、控制的賬戶，實施犯罪是單位意志還是個人意志。

1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、工商注冊登記證明；

2.證明事業(yè)單位、社會團體性質(zhì)的相應法律文件，機關(guān)、團體法人代碼；

3.單位財務賬目、銀行賬號證明、年檢情況、審計或清理證明等，證明單位管理及資產(chǎn)收益、流向、處分等情況；

4.單位內(nèi)部組織的有關(guān)合同、章程、協(xié)議書等證明單位的組織形式、直接負責的主管人員和其他直接人員等情況；

5.單位相關(guān)會議記錄、會議紀要等材料，證明是否能夠體現(xiàn)單位意志；

6.單位已經(jīng)被撤銷的，應有其主管單位出具的證明或工商注銷登記資料；

7.單位的主管人員、其他直接責任人員的供述或證言，重點問明單位基本情況和犯罪嫌疑人、被告人個人任職、職責等情況，查明犯罪活動是否經(jīng)單位決策實施。

六、證明量刑情節(jié)方面的證據(jù)

犯罪嫌疑人、被告人具有法定從重、從輕、減輕或酌定從重、從輕的相關(guān)情節(jié)，應當重點收集以下證據(jù)：

1.發(fā)破案經(jīng)過證據(jù)

①以上游犯罪嫌疑人供述為線索的，應收集、審查上游犯

罪嫌疑人供述、同案犯供述、證人證言、受案登記表等；

②因形跡可疑被盤查或者自動投案的，應收集、審查犯罪嫌疑人供述、受案登記表、盤查或接受投案人員的證言等；

③偵查機關(guān)工作中發(fā)現(xiàn)并立案的，應收集、審查偵查機關(guān)相關(guān)工作匯報、總結(jié)材料、受案登記表等；

④行政機關(guān)移送的，應收集、審查案件受理、登記、審批、移送手續(xù)等。

2.地位和作用的證據(jù)

犯罪嫌疑人供述和辯解、證人證言、分贓、獲利情況等。

3.認罪認罰的證據(jù)

犯罪嫌疑人供述和辯解、退贓退賠證明等。

4.前科劣跡證據(jù)

刑事判決書、刑事裁定書、刑滿釋放證明、不起訴決定書等。

5.犯罪嫌疑人檢舉揭發(fā)材料等。