陜西秦嶺水泥（集團(tuán)）股份有限公司2013 年度投資者關(guān)系管理工作計(jì)劃

　?。?013 年 4 月 17 日第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過）

　　為持續(xù)加強(qiáng)陜西秦嶺水泥（集團(tuán)）股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)投資者關(guān)系管理工作，加強(qiáng)公司與投資者之間的信息溝通，提升公司投資者關(guān)系管理工作的質(zhì)量和水平，切實(shí)維護(hù)投資者的合法知情權(quán)，提高投資者對(duì)公司的認(rèn)同度，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定與要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定公司2013年度投資者關(guān)系管理工作計(jì)劃。

　　一、基本原則

　　㈠在合法、合規(guī)的前提下，及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露投資者關(guān)心的與公司相關(guān)的信息，避免過度宣傳可能給投資者造成誤導(dǎo)。

　　㈡高效率、低成本。

　?、缰鲃?dòng)聽取投資者的意見、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向有效溝通，形成良性互動(dòng)。

　　二、管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

　　公司董事長(zhǎng)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管。董事會(huì)辦公室作為公司的投資者關(guān)系管理部門，負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)，公司其他部門協(xié)助董事會(huì)辦公室做好投資者關(guān)系管理工作。公司投資者專線電話:0919-6231630，傳真:0919-6233344，電子信箱:qlc@vip.163.com。

　　三、2013年度公司投資者關(guān)系管理工作重點(diǎn)和具體措施

　?、寮皶r(shí)、準(zhǔn)確地做好信息披露工作按時(shí)編制并披露公司定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，確保公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　?、眹?yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的監(jiān)管要求，按時(shí)編制并披露《2012年年度報(bào)告》及其摘要、《2013年第一季度報(bào)告》、《2013年半年度報(bào)告》及其摘要和《2013年第三季度報(bào)告》，特別要確保2012年年度報(bào)告的編制質(zhì)量，確保股東及潛在投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地了解公司的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況等信息。

　　⒉嚴(yán)格按照信息披露格式要求及時(shí)披露公司股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議及其他重要信息等臨時(shí)報(bào)告，確保股東或潛在投資者及時(shí)掌握公司的動(dòng)態(tài)信息，以便作出正確的投資決策。

　?、嬲J(rèn)真做好信息溝通工作

　?、苯M織籌備好股東大會(huì)

　　⑴公司按規(guī)定提前在指定媒體發(fā)布召開股東大會(huì)的通知, 認(rèn)真做好股東大會(huì)的登記、安排工作。

　?、乒緡?yán)格按照章程的規(guī)定在公司辦公地址召開股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，股東根據(jù)自己的時(shí)間情況出席會(huì)議。對(duì)于須提供網(wǎng)絡(luò)投票的事項(xiàng)，公司開通網(wǎng)絡(luò)投票方式供股東參與股東大會(huì)的表決。

　?、枪菊\(chéng)邀新聞媒體記者列席會(huì)議并進(jìn)行報(bào)道，增加股東大會(huì)的透明度。

　?、裙径?、監(jiān)事和董事會(huì)秘書出席會(huì)議，其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。

　　⑸董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上就股東的質(zhì)詢和建議作出合理解釋和說明。

　?、试诠蓶|大會(huì)召開時(shí)，公司及工作人員不得向參會(huì)者披露任何未公開披露的信息。股東大會(huì)過程中如對(duì)到會(huì)的股東進(jìn)行自愿性信息披露，公司應(yīng)盡快以上海證券交易所認(rèn)可的方式披露該信息。

　?、布皶r(shí)更新公司網(wǎng)站內(nèi)容

　　公司網(wǎng)站（http://www.qinling.com）開設(shè)了投資者關(guān)系專欄以及公司簡(jiǎn)介、新聞中心、歷史足跡等欄目。在公司網(wǎng)站的日常維護(hù)和內(nèi)容更新工作中，應(yīng)堅(jiān)持：

　　⑴董事會(huì)辦公室應(yīng)及時(shí)在公司網(wǎng)站的信息披露欄目披露公司在指定媒體披露的信息；

　?、凭C合管理部應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)辦公室提供相關(guān)信息，使董事會(huì)辦公室根據(jù)信息披露需要及時(shí)更新相關(guān)內(nèi)容；

　?、窃诜侵卮?、非敏感性信息上傳之前，董事會(huì)辦公室和綜合管理部應(yīng)對(duì)敏感信息進(jìn)行排查，防止重大信息、敏感信息的泄露。

　　⒊做好投資者的來訪接待

　　公司對(duì)包括投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通實(shí)行預(yù)約制度，由公司董事會(huì)辦公室統(tǒng)籌安排。公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在年報(bào)、半年報(bào)披露前三十日內(nèi)接受投資者現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、媒體采訪等。公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通的，應(yīng)要求特定對(duì)象出具公司證明或身份證等資料，并要求特定對(duì)象簽署承諾書，并指派兩人或兩人以上陪同、接待，合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機(jī)會(huì)獲取未公開重大信息，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。原則上董事會(huì)秘書全程陪同并回答問題。公司在與特定對(duì)象交流溝通的過程中，應(yīng)當(dāng)做好相應(yīng)會(huì)議記錄，并將會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)錄音（如有）、演示文稿（如有）、向?qū)Ψ教峁┑奈臋n（如有）等文件資料存檔并妥善保管。公司在與特定對(duì)象交流溝通后，應(yīng)當(dāng)要求特定對(duì)象將基于交流溝通形成的投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在發(fā)布或使用前知會(huì)公司。公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述文件進(jìn)行核查。公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行與特定對(duì)象交流溝通的事后復(fù)核程序，及時(shí)檢查是否存在可能因疏忽而導(dǎo)致任何未公開重大信息的泄漏，并明確一旦出現(xiàn)此類情形，公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)向所有投資者披露，確保所有投資者可以獲取同樣信息。

　　⒋及時(shí)答復(fù)投資者的詢問

　　董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)答復(fù)投資者的詢問，做好解釋工作，接受投資者的監(jiān)督：

　?、糯_保投資者專線電話、傳真的暢通，嚴(yán)格保守公司商業(yè)秘密，耐心回答投資者的詢問，認(rèn)真記錄投資者提出的意見和建議，并將建議和不能解答的問題及時(shí)上報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，采納投資者的合理建議或及時(shí)回應(yīng)投資者的質(zhì)疑。做好電話溝通的登記工作，包括來電對(duì)象、時(shí)間、談話內(nèi)容、電話號(hào)碼等信息。

　?、茖?duì)投資者通過公司電子信箱向公司提出的問題，公司應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，在保證符合信息披露有關(guān)規(guī)定的前提下，及時(shí)通過電子信箱回復(fù)或解答有關(guān)問題。

　?、羌皶r(shí)登錄“深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系互動(dòng)平臺(tái)”（以下簡(jiǎn)稱“互動(dòng)平臺(tái)”），就投資者對(duì)已披露信息的提問進(jìn)行充分的分析、說明和答復(fù)。公司不得在互動(dòng)平臺(tái)就涉及或者可能涉及未公開重大信息的投資者提問進(jìn)行回答。

　?、葘?duì)于電話、傳真、電子信箱、互動(dòng)平臺(tái)中涉及的比較普遍的非敏感性問題及答復(fù)，公司可加以整理后在互動(dòng)平臺(tái)或公司網(wǎng)站的投資者專欄中登載。

　?、党掷m(xù)關(guān)注媒體報(bào)道，及時(shí)澄清不實(shí)信息。

　　董事會(huì)辦公室安排專人持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息，并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。對(duì)于媒體報(bào)道的傳聞或者不實(shí)信息，應(yīng)及時(shí)求證、核實(shí)。對(duì)公司股票交易價(jià)格已經(jīng)或可能產(chǎn)生較大影響或影響投資者決策的信息，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告，由上海證券交易所審核確定是否披露澄清公告。

　?、绯掷m(xù)關(guān)注公司股票交易，做好危機(jī)處理工作。

　　公司股票交易價(jià)格或成交量出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)立即自查是否存在應(yīng)予披露而未披露的非公開重大信息，做好相關(guān)方面的溝通協(xié)調(diào)工作。如發(fā)生危機(jī)時(shí),公司應(yīng)積極應(yīng)對(duì)，努力采取有效的處理措施，使危機(jī)的負(fù)面影響降至最低，減少危機(jī)事件對(duì)公司和投資者造成不必要的損失。

　?、枳龊霉就顿Y者關(guān)系管理有關(guān)人員的培訓(xùn)工作

　　組織包括公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在內(nèi)的有關(guān)人員積極參加監(jiān)管部門組織的各種學(xué)習(xí), 提高其與特定對(duì)象進(jìn)行溝通的能力，增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的理解，提高其對(duì)投資者關(guān)系管理重要性的認(rèn)識(shí)，樹立公平披露意識(shí)。

　　㈤積極探求、借鑒其它有利于投資者關(guān)系管理工作的方式、方法

　　及途徑，不斷提高公司投資者關(guān)系管理水平。