證券代碼：000528 證券簡稱：柳 工 公告編號：2014-05

廣西柳工機械股份有限公司

2014年度為子公司提供銀行融資擔保的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、擔保情況概述

公司董事會于2014年2月18日召開第七屆第二次會議，審議同意公司2014年度對12家全資、控股子公司提供共計501,103萬元人民幣（以下幣種除特別說明外均為人民幣）銀行融資擔保。具體情況如下：

公司名稱 擔保金額（￥萬元人民幣/$萬美元） 本公司  直接持股比例 2012年末  資產(chǎn)負債率 占公司2012年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)929,527萬元人民幣 是否需提交股東大會審議

柳州柳工挖掘機有限公司 ￥4,000 100% 47% 0.43% 否

柳工常州挖掘機有限公司 ￥15,000 100% 36% 1.61% 否

柳州柳工叉車有限公司 ￥3,000 100% 55% 0.32% 否

柳工柳州鑄造有限公司 ￥2,700 100% 0% 0.29% 否

天津柳工機械有限公司 ￥10,000 100% 42% 1.07% 否

中恒國際租賃有限公司 ￥400,000 70% 82% 43.03% 是

柳工機械亞太有限公司 $1,555（￥9,427） 100% 64% 1.01% 否

柳工機械拉美有限公司 $298（￥1,807） 99% 51% 0.19% 否

柳工北美有限公司 $2,000（￥12,125） 100% 115% 1.30% 是

柳工歐洲有限公司（含柳工俄羅斯有限公司100萬美元） $600（￥3,638） 100% 94% 0.39% 是

柳工機械（波蘭）有限責任公司 $4,500（￥27,281） 100% 64% 2.93% 否

柳工香港投資有限公司 $2,000（￥12,125） 100% 0% 1.30% 否

總計 ￥501,103 53.91%

根據(jù)中國證監(jiān)會、深圳證券交易相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，以及《公司章程》的規(guī)定，公司全資或控股子公司中恒國際租賃有限公司、柳工北美有限公司、柳工歐洲有限公司2012年末資產(chǎn)負債率均超過70%，公司對上述子公司提供415,763萬元的銀行融資擔保，須提交公司股東大會審批，擔保有效期自股東大會批準之日起至2014年度股東大會召柳工董事會公告開之日止。

對柳州柳工挖掘機有限公司等其余9家子公司（不包括中恒國際租賃有限公司、柳工北美有限公司、柳工歐洲有限公司）提供融資擔保金額85,340萬元，占2012年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)929,527萬元的9.18%，低于公司2012年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的50%，也不到2012年末經(jīng)審計總資產(chǎn)2,258,392萬元的30%，每一筆單項擔保額度均低于公司2012年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%，且各子公司2012年末資產(chǎn)負債率均低于70%。有效期自董事會批準之日起至董事會審議批準2015年度對子公司提供銀行擔保之日止。

二、被擔保人基本情況

1、柳州柳工挖掘機有限公司

成立日期： 2006年2月9日

注冊地點：柳州市柳江縣拉堡鎮(zhèn)雙擁路

法定代表人：黃敏

注冊資本：92,218.47萬元人民幣

主營業(yè)務(wù)范圍：生產(chǎn)、銷售挖掘機產(chǎn)品及配套件

公司持有柳州柳工挖掘機公司100%股權(quán)。

2012年度財務(wù)狀況（經(jīng)審計，下同）：資產(chǎn)總額258,064.07萬元、負債總額122,023.81萬元、凈資產(chǎn)136,040.27萬元、資產(chǎn)負債率47.28%，營業(yè)收入223,982.78萬元、利潤總額4,380.08萬元、凈利潤3,968.49萬元。

2、柳工常州挖掘機有限公司

成立日期： 2010年5月17日

注冊地點：江蘇省常州市武進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)淹城南路588號

法定代表人：黃祥全

注冊資本：53,000萬元人民幣

主營業(yè)務(wù)范圍：生產(chǎn)、銷售挖掘機產(chǎn)品及配套件

公司持有柳工常州挖掘機公司100%股權(quán)（公司全資子公司柳州柳工挖掘機公司的全資子公司）。

2012年度財務(wù)狀況：資產(chǎn)總額82,976.78萬元、負債總額30,219.21萬元、凈資產(chǎn)52,757.57萬元、資產(chǎn)負債率36.42%、營業(yè)收入63,821.66萬元、利潤總額4,196.19萬元、凈利潤3,072.60萬元。

3、柳州柳工叉車有限公司成立日期： 2007年8月10日

注冊地點：柳州市陽和工業(yè)新區(qū)陽和大道1號

法定代表人：王太平

注冊資本：24,800萬元人民幣

主營業(yè)務(wù)范圍：叉車、工程機械產(chǎn)品及其配件設(shè)計、制造、銷售及租賃；相關(guān)技術(shù)的進出口；機電產(chǎn)品及零件、機電成套設(shè)備、工裝模具、原輔材料、儀器儀表、輕工業(yè)產(chǎn)品的進出口業(yè)務(wù)。

公司持有柳州柳工叉車有限公司100%股權(quán)。

2012年度財務(wù)狀況：資產(chǎn)總額41,891.90萬元、負債總額23,197.48萬元、凈資產(chǎn)18,694.41萬元、資產(chǎn)負債率55.37%、營業(yè)收入48,969.54萬元、利潤總額-1,697.28萬元、凈利潤-1,077.73萬元。

4、柳工柳州鑄造有限公司

成立日期：2012年8月27日

注冊地點：廣西鹿寨經(jīng)濟開發(fā)區(qū)鹿寨工業(yè)園二區(qū)

法定代表人：文武

注冊資本：15,000萬元人民幣

主營業(yè)務(wù)范圍：工程機械閥類、箱類、球鐵橋殼類、變矩器類核心鑄件

公司持有柳工柳州鑄造有限公司100%股權(quán)。

2012年度財務(wù)狀況：資產(chǎn)總額9,939.4萬元、負債總額0萬元、凈資產(chǎn)9,939.4、資產(chǎn)負債率0%、營業(yè)收入0萬元、利潤總額-60.6萬元、凈利潤-60.6萬元。

5、天津柳工機械有限公司

成立日期：2008年3月24日

注冊地點：天津空港經(jīng)濟區(qū)經(jīng)三路203號

法定代表人：David Beatenbough（閉同葆）

注冊資本：45,200萬元人民幣

主營業(yè)務(wù)范圍：工程機械及配件的研發(fā)、制造、銷售及相關(guān)服務(wù)；機械設(shè)備的租賃；企業(yè)自產(chǎn)機電產(chǎn)品、成套設(shè)備及相關(guān)技術(shù)出口等。

公司持有天津柳工機械有限公司100%股權(quán)。

2012年度財務(wù)狀況：資產(chǎn)總額70,625.32萬元、負債總額29,983.59萬元、凈資產(chǎn)40,641.72萬元、資產(chǎn)負債率42.45%，營業(yè)收入36,932.19萬元、利潤總額-5,406.19萬元、凈利潤-3,841.62萬元。

6、中恒國際租賃有限公司

成立日期： 2008年10月7日

注冊地點： 北京市順義區(qū)北小營宏大工業(yè)開發(fā)中心A區(qū)6號

法定代表人：王超

注冊資本：13,408萬美元

主營業(yè)務(wù)范圍：融資租賃業(yè)務(wù)；租賃業(yè)務(wù)；向國內(nèi)外購買租賃財產(chǎn)；租賃財產(chǎn)的殘值處理及維修；租賃交易咨詢和擔保。

公司持有中恒國際租賃有限公司69.76%股權(quán) ，公司全資子公司柳工香港投資有限公司持有其30.2355%的股權(quán)，因此中恒國際租賃有限公司實際為本公司全資子公司。

2012年度財務(wù)狀況：資產(chǎn)總額697,778萬元、負債總額570,932萬元、凈資產(chǎn)126,846萬元、資產(chǎn)負債率81.82%、營業(yè)收入55,265萬元、利潤總額15,888萬元、凈利潤11,907萬元。

7、柳工機械亞太有限公司

成立日期：2010年10月20日

注冊地點：新加坡

法定代表人：李東春

注冊資本：100萬美元

主營業(yè)務(wù)范圍：進口及銷售工程機械產(chǎn)品及配套件

公司持有柳工機械亞太有限公司100%股權(quán)。

2012年度財務(wù)狀況：資產(chǎn)總額5,791萬元、 負債總額3,731萬元、凈資產(chǎn)2,060萬元、資產(chǎn)負債率64%、營業(yè)收入5,437萬元、利潤總額9,464萬元、凈利潤8,201萬元。

8、柳工機械拉美有限公司

成立日期： 2009年10月16日

注冊地點： 巴西貝洛奧里藏特市

法定代表人：Bruno Barsanti

注冊資本： 520萬美元

主營業(yè)務(wù)范圍：工程機械產(chǎn)品及零配件的研發(fā)、分銷、租賃服務(wù)和培訓

公司直接持有柳工機械拉美有限公司99%股權(quán)，公司全資子公司柳工無錫路面機械有限公司持有其1%的股權(quán)，因此柳工機械拉美有限公司實際為本公司全資子公司。

2012年度財務(wù)狀況：資產(chǎn)總額3,597萬元、負債總額1,820萬元、凈資產(chǎn)1,777萬元、資產(chǎn)負債率51%、營業(yè)收入1,744萬元、利潤總額-1,043萬元、凈利潤-1,043萬元。

9、柳工北美有限公司

成立日期：2007年12月7日

注冊地點：美國休斯敦市

法定代表人：黃兆華

注冊資本：1,680萬美元

主營業(yè)務(wù)范圍：建筑機械設(shè)備銷售和租賃

公司持有柳工北美有限公司100%股權(quán)。

2012年度財務(wù)狀況：資產(chǎn)總額2,215萬美元、負債2,549萬美元、凈資產(chǎn)-334萬美元、資產(chǎn)負債率115%、營業(yè)收入1,731萬美元、利潤總額-395萬美元、凈利潤-395萬美元。

10、柳工歐洲有限公司

成立日期： 2009年12 月 24日

注冊地點：荷蘭

法定代表人：黃兆華

注冊資本： 200萬歐元

主營業(yè)務(wù)范圍：工程機械產(chǎn)品及零配件的研發(fā)、分銷、租賃服務(wù)和培訓

公司持有柳工歐洲有限公司100%股權(quán)（公司全資子公司柳工荷蘭控股公司的全資子公司）。

2012年度財務(wù)狀況：資產(chǎn)總額20,646萬元、負債總額19,454萬元、凈資產(chǎn)1,192萬元、資產(chǎn)負債率94%、營業(yè)收入16,341萬元、利潤總額 -169萬元、凈利潤-169萬元。

注：柳工俄羅斯有限公司系柳工歐洲有限公司的下屬子公司，目前尚未完成工商注冊。

11、柳工機械（波蘭）有限責任公司

成立日期： 2011年 3 月16 日

注冊地點：斯塔·洛瓦沃拉

法定代表人：吳蔭登

注冊資本：1億茲羅提

主營業(yè)務(wù)范圍： 制造金屬工具及其配件部件；金屬處理及噴涂；一般發(fā)動系統(tǒng)生產(chǎn)；制造采礦及挖掘建筑機械；銷售采礦、建筑及土木工程機械。

公司持有柳工機械（波蘭）有限責任公司100%股權(quán)（公司全資子公司柳工荷蘭控股公司的全資子公司）。

2012年度財務(wù)狀況：資產(chǎn)總額55,613.9萬茲羅提，負債總額35,715.1萬茲羅提，凈資產(chǎn)19,898.8萬茲羅提，資產(chǎn)負債率64.22%，營業(yè)收入29,165.6萬茲羅提，利潤總額-3,321.6萬茲羅提，凈利潤-622.1萬茲羅提。

12、柳工香港投資有限公司

成立日期：2008年 5月

注冊地點：香港

法定代表人：王曉華

注冊資本：25,270.31萬港幣

主營業(yè)務(wù)范圍：工程機械融資租賃，開展投資業(yè)務(wù)。

公司持有柳工香港投資有限公司100%股權(quán)。

2012年度財務(wù)狀況：資產(chǎn)總額39,643.62萬元，無負債，凈資產(chǎn)39,643.62萬元，資產(chǎn)負債率0，營業(yè)收入0，利潤總額2,428.79萬元，凈利潤2,428.79萬元。

三、擔保協(xié)議的主要內(nèi)容

本公司為上述子公司提供2014年度銀行貸款擔保。公司將在上述提供的融資擔保具體實施時簽署有關(guān)擔保協(xié)議。

四、董事會意見

公司為全資或控股子公司提供擔保，是為滿足公司各子公司日常經(jīng)營對流動資金的需要，保證以上子公司各項業(yè)務(wù)的順利開展，董事會同意對上述子公司提供銀行融資擔保。由于以上子公司都是公司的全資子公司，其資產(chǎn)和財務(wù)均受本公司控制，因此無擔保風險。

五、累計對外擔保數(shù)量及逾期擔保的數(shù)量

擔保對象 金額（萬元/萬美元） 審批機構(gòu) 審批時間 披露日期 備注

中恒國際租賃有限公司 ￥400,000 股東大會 待定 2014.2.20 已經(jīng)董事會2014年2月18日會議審議通過

柳工北美有限公司 $2,000  （￥12,125） 股東大會 待定 2014.2.20 已經(jīng)董事會2014年2月18日會議審議通過

柳工歐洲有限公司（含柳工俄羅斯有限公司100萬美元） $600  （￥3,638） 股東大會 待定 2014.2.20 已經(jīng)董事會2014年2月18日會議審議通過

柳州柳工挖掘機有限公司等其余9家子公司 ￥85,340 董事會 2014.2.18 2014.2.20

累計擔保 ￥501,103

公司連續(xù)十二個月累計擔保中未經(jīng)股東大會審議的擔?？傤~為415,763萬元，分別占公司2012年經(jīng)審計的總資產(chǎn)2,258,392萬元的18.41%和凈資產(chǎn)929,527萬元的44.73%。公司以上擔保對象均為全資子公司、控股子公司，無其他對外擔保，無逾期擔保，沒有涉及訴訟的擔保及因擔保被判決敗訴而應承擔的損失等。

六、其他

本次擔保公告披露后，公司將及時披露上述擔保的變化等有關(guān)情況。

特此公告。

廣西柳工機械股份有限公司董事會

二○一四年二月十九日

附件：柳 工2014年度為子公司提供銀行融資擔保的公告