各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委（計委）、經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）、商務(wù)廳、國土資源廳（局）、環(huán)保局，海關(guān)總署廣東分署、天津、上海特派辦，各直屬海關(guān)，質(zhì)監(jiān)局、人民銀行各分行（營業(yè)管理部）、各省會（首府）城市中心支行，銀監(jiān)會各監(jiān)管局，國家政策性銀行，國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行：

根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)能過剩行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的通知》（國發(fā)〔2006〕11號）的有關(guān)部署，現(xiàn)將鋼鐵工業(yè)控制總量、淘汰落后、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整的實施要求通知如下：

一、充分認(rèn)識鋼鐵工業(yè)產(chǎn)能過剩的嚴(yán)峻形勢

鋼鐵工業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的重要原材料產(chǎn)業(yè)。改革開放以來，我國鋼鐵工業(yè)取得了長足發(fā)展，已成為世界上最大的鋼鐵生產(chǎn)和消費國，為國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。值得注意的是，鋼鐵工業(yè)在快速增長的同時，由于受體制和機(jī)制不完善的影響，粗放型特征非常明顯，近兩年來，盲目投資問題尤其突出。為加強(qiáng)對鋼鐵等行業(yè)的宏觀調(diào)控，國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于制止鋼鐵電解鋁水泥行業(yè)盲目投資若干意見的通知》（國辦發(fā)[2003]103號），及時召開了電視電話會議，進(jìn)行研究部署，發(fā)改委、國土、金融、環(huán)保、質(zhì)檢等各部門密切協(xié)作，完善調(diào)控措施，控制土地、金融兩個閘門效果開始顯現(xiàn)；經(jīng)國務(wù)院審議批準(zhǔn)，國家發(fā)展改革委發(fā)布了《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》，具體明確了鋼鐵工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整任務(wù)和方向?？傮w上看，這一輪宏觀調(diào)控對抑制鋼鐵工業(yè)盲目發(fā)展發(fā)揮了重要作用，并取得了積極成效。一是投資增長幅度明顯回落。鋼鐵工業(yè)投資由2003年增長92.6%回落到2005年27.5%，與全國固定資產(chǎn)投資增長27.2%的幅度基本持平；二是鋼材需求過快增長的勢頭明顯減弱。鋼材表觀消費量增幅由2003年的28%回落到2005年的22%；三是產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷改善。2005年鋼材板帶比已達(dá)38.56%，比2003年提高4.56個百分點；四是企業(yè)兼并重組加快。鞍鋼與本鋼，武鋼與鄂鋼，唐鋼與宣鋼、承鋼等企業(yè)聯(lián)合標(biāo)志著我國鋼鐵工業(yè)重組邁出了重要的一步；五是淘汰落后產(chǎn)能初見端倪。受去年下半年大部分鋼材價格跌破成本的市場壓力，一些技術(shù)、設(shè)備落后的鋼鐵企業(yè)已開始停產(chǎn)、半停產(chǎn)；部分地方，如河南省政府已根據(jù)環(huán)保等法律法規(guī)關(guān)閉了部分污染嚴(yán)重的落后產(chǎn)能。盡管鋼鐵工業(yè)宏觀調(diào)控取得了一些成效，但盲目擴(kuò)張累積的問題已十分突出，一些地方和企業(yè)還在繼續(xù)上新項目，產(chǎn)能過剩的矛盾在進(jìn)一步加劇，其后果正在顯現(xiàn)。具體表現(xiàn)在：

一是產(chǎn)能過剩的矛盾十分突出。2005年底已形成煉鋼能力4.7億噸，還有在建能力0.7億噸、擬建能力0.8億噸，如果任其全部建成，屆時，我國煉鋼產(chǎn)能將突破6億噸。而2005年鋼表觀消費量在3.5億噸左右，即使考慮到未來鋼材需求的增長，供求也是嚴(yán)重失衡的。嚴(yán)重短缺的一些鋼材品種，如不銹鋼，也出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩的問題。在市場已經(jīng)過剩的情況下，不少企業(yè)仍在違規(guī)盲目上新項目，2003年以后新增的煉鋼產(chǎn)能中，經(jīng)國家發(fā)展改革委、環(huán)?？偩帧临Y源部核準(zhǔn)的項目產(chǎn)能不足全部新增產(chǎn)能的20%，絕大部分產(chǎn)能未經(jīng)核準(zhǔn)、環(huán)評和科學(xué)論證。

二是資源供給和環(huán)境容量難以支撐。目前，我國鋼鐵工業(yè)所用的鐵礦石已有50%以上來自進(jìn)口，全球新增鐵礦石量的90%以上用于我國的消費，受此影響，2005年進(jìn)口鐵礦石價格上漲71.5%，今年還有進(jìn)一步上漲的壓力；2004年鋼鐵工業(yè)耗能近3億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，占全國能耗總量的15％，耗新水近40億噸，占工業(yè)耗新水總量的14％，運輸量10億噸，占全社會貨運量的6％。而鋼鐵工業(yè)增加值僅占GDP的3.14％；鋼鐵工業(yè)粉塵年排放量約120萬噸，占工業(yè)排放量的14％，鋼鐵企業(yè)已成為許多地方的主要污染源，引起了人民群眾的強(qiáng)烈不滿，也是政協(xié)和人大代表比較集中關(guān)注的問題之一。因此，無論是資源供給還是環(huán)境容量，均不允許鋼鐵工業(yè)粗放型發(fā)展下去了。

三是低水平產(chǎn)能占相當(dāng)比重。在2004年末形成的4.2億噸鋼產(chǎn)能中，落后的300立方米及以下的小高爐能力約1億噸，20噸及以下的小轉(zhuǎn)爐和小電爐能力5500萬噸，分別占總能力的27%和13.1%。這部分落后產(chǎn)能，規(guī)模小、效率低、污染重、無綜合利用設(shè)施，單位能耗通常要比大型設(shè)備高出10%至15%，物耗高出7%至10%，二氧化硫排放量高3倍以上，粉塵、煤氣超標(biāo)排放，對周邊生態(tài)環(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重威脅。

四是行業(yè)惡性競爭已經(jīng)出現(xiàn)。2005年9月下旬以來，在鋼材價格出現(xiàn)全面下跌，原材料價格居高不下，95%的鋼材產(chǎn)品價格跌破成本，企業(yè)產(chǎn)成品資金占用增長50%，鋼鐵工業(yè)整體走向微利甚至虧損的形勢下，相當(dāng)多的企業(yè)仍在繼續(xù)增產(chǎn)，加劇了市場供大于求的矛盾。

五是產(chǎn)業(yè)集中度進(jìn)一步下降。由于我國鋼鐵企業(yè)數(shù)量增長過快，鋼鐵工業(yè)總體規(guī)模迅速擴(kuò)張，產(chǎn)業(yè)集中度不升反降。2005年我國69家重點統(tǒng)計企業(yè)鋼產(chǎn)量占全國的79.81%，比上年下降了3.71個百分點。

上述問題，如不及時加以解決，資源、能源、運輸和環(huán)境矛盾將進(jìn)一步加劇，并引發(fā)市場惡性競爭，國際貿(mào)易摩擦，企業(yè)虧損面擴(kuò)大，一些企業(yè)將被迫停產(chǎn)，失業(yè)人數(shù)增加，銀行呆壞帳擴(kuò)大等，我國鋼鐵工業(yè)有可能再次喪失由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變的重要戰(zhàn)略機(jī)遇。

二、抓住機(jī)遇，審時度勢，明確目標(biāo)，穩(wěn)妥調(diào)控

當(dāng)前，隨著科學(xué)發(fā)展觀的深入人心，各地區(qū)和鋼鐵企業(yè)已感受和認(rèn)識到過度投資的危害和后果，提高了轉(zhuǎn)變增長方式和加快結(jié)構(gòu)調(diào)整緊迫性的認(rèn)識。鋼材供需形勢的變化，為鋼鐵工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整帶來了市場壓力，國務(wù)院通過的鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，對鋼鐵行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提出了具體要求。目前，鋼鐵工業(yè)正處于結(jié)構(gòu)調(diào)整有壓力、發(fā)展有動力、宏觀調(diào)控有政策的有利時機(jī)，要抓住和利用好這一機(jī)遇，把控制總量、淘汰落后和調(diào)整結(jié)構(gòu)作為當(dāng)前和今后一個時期鋼鐵工業(yè)發(fā)展的重要任務(wù)，作為轉(zhuǎn)變增長方式、實現(xiàn)單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗下降20%的重要舉措加以推進(jìn)。要清醒地認(rèn)識到，早調(diào)整、主動調(diào)整比晚調(diào)整、被動調(diào)整對鋼鐵工業(yè)造成的損失少，對社會震動小，更有助于鋼鐵工業(yè)增長方式的轉(zhuǎn)變。

（一）結(jié)構(gòu)調(diào)整目標(biāo)

嚴(yán)格控制鋼鐵工業(yè)新增產(chǎn)能，加快淘汰落后生產(chǎn)能力，“十一五”期間，淘汰約1億噸落后煉鐵能力，2007年前淘汰5500萬噸落后煉鋼能力等，2006年淘汰落后產(chǎn)能工作要取得實質(zhì)性進(jìn)展；鋼鐵工業(yè)布局不合理的局面得到改善，結(jié)合城市鋼廠搬遷和淘汰落后產(chǎn)能，建成曹妃甸等沿海鋼鐵基地；產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整取得進(jìn)展，主要產(chǎn)品滿足國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，2010年板帶比達(dá)到50%；加快兼并重組，產(chǎn)業(yè)集中度有所提高，形成２-３個3000萬噸級、若干個千萬噸級的具有國際競爭力的大型鋼鐵企業(yè)集團(tuán)，國內(nèi)排名前10位的鋼鐵企業(yè)集團(tuán)鋼產(chǎn)量占全國的比例達(dá)到50%以上。

（二）結(jié)構(gòu)調(diào)整需要把握的原則

1、堅持市場機(jī)制為主，嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)。鋼鐵工業(yè)具有市場競爭性強(qiáng)、全球資源配置的特征，在充分發(fā)揮市場機(jī)制對鋼鐵工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的推動和基礎(chǔ)性作用的同時，要采取有效的經(jīng)濟(jì)手段，嚴(yán)格執(zhí)行土地、信貸、環(huán)保等法律法規(guī)。宏觀調(diào)控是完善和發(fā)揮市場機(jī)制、順利實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的必要措施。

2、堅持區(qū)別對待，分類指導(dǎo)原則。要根據(jù)不同地區(qū)、不同企業(yè)的實際情況，按照鋼鐵產(chǎn)業(yè)政策和規(guī)劃的要求，有保有壓，堅持總量調(diào)控和結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合，扶優(yōu)與汰劣相結(jié)合，兼并重組與關(guān)停相結(jié)合，現(xiàn)有企業(yè)改造與搬遷相結(jié)合。

3、注重平穩(wěn)發(fā)展，防止大起大落。為確保鋼鐵工業(yè)控制總量、淘汰落后、結(jié)構(gòu)調(diào)整的順利進(jìn)行，需要一個相對穩(wěn)定的環(huán)境，既要抓住當(dāng)前有利時機(jī)，堅決推進(jìn)，又要把握力度和節(jié)奏，以最小的代價，換取明顯的成效，特別要避免出現(xiàn)因鋼鐵工業(yè)大的滑坡等不穩(wěn)定因素，而影響和動搖結(jié)構(gòu)調(diào)整正常進(jìn)行的被動局面。因此，在目前比較脆弱的市場形勢下，要審時度勢，把握宏觀調(diào)控的力度，當(dāng)前首先要不放松現(xiàn)有政策的執(zhí)行力度。

4、注意標(biāo)本兼治，建立長效機(jī)制。在著力對鋼鐵工業(yè)控制總量、淘汰落后能力的同時，要研究解決和消除鋼鐵工業(yè)粗放型發(fā)展的體制性因素，推動相應(yīng)的體制改革，建立有助于鋼鐵工業(yè)健康發(fā)展的長效機(jī)制，避免再度出現(xiàn)反彈。

三、采取有力措施，務(wù)求控制總量、淘汰落后和結(jié)構(gòu)調(diào)整取得實效

鋼鐵工業(yè)控制總量和淘汰落后，是“十一五”期間結(jié)構(gòu)調(diào)整的一項重要任務(wù)，為順利完成上述任務(wù)，要繼續(xù)加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控，采取以下具體措施：

（一）嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)和鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策

國家制定頒發(fā)的一系列保護(hù)環(huán)境、安全生產(chǎn)法律和國務(wù)院常務(wù)會議通過的《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》等，對控制總量、淘汰落后能力、加快結(jié)構(gòu)調(diào)整都提出了具體要求。貫徹落實法律法規(guī)和鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，是發(fā)改委、金融、土地、環(huán)保、質(zhì)檢、商務(wù)等行政主管部門的重要職責(zé)。對于違反法律法規(guī)和鋼鐵產(chǎn)業(yè)政策的企業(yè)或項目，金融機(jī)構(gòu)不提供任何形式的信貸支持；國土資源管理部門不予辦理用地手續(xù)；環(huán)保管理部門不受理其環(huán)境影響評價文件；商務(wù)部門不予批準(zhǔn)其合同和章程，不發(fā)放外商投資企業(yè)證書；質(zhì)檢部門不發(fā)放生產(chǎn)許可證或依法收回生產(chǎn)許可證；證監(jiān)會不允許其在境內(nèi)外證券市場上募集資金；項目審批部門不予出具項目確認(rèn)書；海關(guān)不予減免進(jìn)口設(shè)備的關(guān)稅和進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅；工商、稅務(wù)部門不予登記；設(shè)計部門不提供設(shè)計；物價部門及水、電供應(yīng)單位，要研究制定差別水價、電價政策，對能耗高、污染重、裝備水平低的落后鋼鐵企業(yè)，提高其用水、用電價格，并報國家有關(guān)部門備案。各部門要根據(jù)產(chǎn)業(yè)政策，結(jié)合部門職能，制定具體配套辦法。

（二）嚴(yán)格控制鋼鐵工業(yè)生產(chǎn)能力

一是依法把違規(guī)項目停下來。各地發(fā)改委（計委）、經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）對未經(jīng)科學(xué)論證、用地手續(xù)不合法和缺少環(huán)保審批手續(xù)，違規(guī)建設(shè)的鋼鐵項目，應(yīng)立即停建，并進(jìn)行清理整頓和依法予以處理。對符合產(chǎn)業(yè)政策的項目要按程序核準(zhǔn)；對不符合產(chǎn)業(yè)政策的在建能力，尤其是產(chǎn)業(yè)政策明令禁止建設(shè)和限期淘汰的工藝裝備，要采取強(qiáng)有力的果斷措施，令其停建。二是對國辦發(fā)[2003]103號文件下發(fā)后仍繼續(xù)違規(guī)審批和建設(shè)的項目，各部門要按照有關(guān)規(guī)定，從嚴(yán)查處。各地區(qū)要認(rèn)真開展對鋼鐵企業(yè)土地使用情況、金融、環(huán)保和項目審批進(jìn)行一次自查，由各省市發(fā)改委（計委）、經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）牽頭，將自查結(jié)果和處理意見于2006年7月31日前上報國家各有關(guān)部門。三是嚴(yán)把項目準(zhǔn)入關(guān)。投資主管部門嚴(yán)格按照鋼鐵產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的技術(shù)、資金、資源消耗、能耗、水耗、土地和環(huán)保等方面的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格市場準(zhǔn)入。原則上不批準(zhǔn)新建鋼鐵企業(yè)，個別結(jié)合搬遷、淘汰落后的項目也要從嚴(yán)掌握。

（三）淘汰落后生產(chǎn)能力

按照《大氣污染防治法》、《水污染防治法（96修正）》、《固體廢物污染環(huán)境防治法（2004年修訂）》、《清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》和《安全生產(chǎn)法》以及《鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》、《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》（2005年本）等現(xiàn)行的有關(guān)法律法規(guī)，關(guān)閉一批浪費資源、污染環(huán)境和不具備生產(chǎn)條件的落后生產(chǎn)能力。2007年前重點淘汰200立方米及以下高爐、20噸及以下轉(zhuǎn)爐和電爐的落后能力；2010年前淘汰300立方米及以下高爐等其他落后裝備的能力。對列入淘汰目錄的裝備，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、變賣，金融機(jī)構(gòu)要慎貸，環(huán)保部門要加強(qiáng)排污監(jiān)控，質(zhì)檢部門要加強(qiáng)質(zhì)量檢查；在能源、水、電供應(yīng)、流動資金貸款、鐵礦等資源配置方面也要采取相應(yīng)措施，不支持污染嚴(yán)重、能耗高、屬于應(yīng)淘汰的落后生產(chǎn)企業(yè)；地方可根據(jù)實際情況，采取差別電價、水價等經(jīng)濟(jì)手段，促其盡快淘汰；國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)鋼鐵項目將與該地區(qū)淘汰落后產(chǎn)能進(jìn)度掛鉤。各地、各部門本著誰審批誰負(fù)責(zé)的原則，妥善處理淘汰落后能力過程中出現(xiàn)的問題。國家發(fā)展改革委將會同土地、金融、環(huán)保等部門對重點地區(qū)進(jìn)行檢查。

（四）支持企業(yè)技術(shù)改造和技術(shù)創(chuàng)新

要按照鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的要求，支持增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，著力提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，改善品種，提高質(zhì)量，降低消耗，加強(qiáng)綜合利用、環(huán)境保護(hù)和安全生產(chǎn)的項目。繼續(xù)支持符合鋼鐵產(chǎn)業(yè)政策，對調(diào)整結(jié)構(gòu)、改善環(huán)境、調(diào)整布局方面有重大影響和帶動作用的項目。鼓勵企業(yè)加大技術(shù)開發(fā)力度，促進(jìn)清潔生產(chǎn)，開發(fā)高質(zhì)量、節(jié)約型、有特色的高附加值產(chǎn)品。對于淘汰企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)其他符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目，土地、金融等方面應(yīng)給予支持。

（五）推進(jìn)鋼鐵企業(yè)的聯(lián)合重組

要按照市場優(yōu)勝劣汰原則，鼓勵有實力的大型企業(yè)集團(tuán)，以資產(chǎn)和資源為紐帶，實施跨地區(qū)、跨所有制的兼并、聯(lián)合重組，促進(jìn)鋼鐵產(chǎn)業(yè)集中度的提高。金融、社保、財稅部門要制定鼓勵兼并重組的政策，提供必要的方便。聯(lián)合重組要注重實效，實現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合，提高競爭力。既要防止不顧市場規(guī)律的“拉郎配”，也要排除體制障礙，順應(yīng)市場要求，推動重組。要鞏固鞍本聯(lián)合的成果，推動鞍本資產(chǎn)、人事和管理的實質(zhì)性重組；要結(jié)合首鋼搬遷改造，促進(jìn)與河北省鋼鐵企業(yè)的聯(lián)合重組；要總結(jié)寶鋼與上海冶金企業(yè)重組的經(jīng)驗，推動其它大型鋼鐵企業(yè)進(jìn)行區(qū)域內(nèi)及跨地區(qū)的聯(lián)合重組。

（六）加強(qiáng)行業(yè)自律

鋼鐵工業(yè)協(xié)會要關(guān)心行業(yè)發(fā)展方向和行業(yè)的整體利益，及時發(fā)布關(guān)系行業(yè)健康發(fā)展的需求預(yù)測、產(chǎn)能變化、落后生產(chǎn)能力等信息，及時與政府、企業(yè)進(jìn)行溝通，形成協(xié)調(diào)互動的機(jī)制，確保各項政策措施落到實處。同時，協(xié)會和企業(yè)要加強(qiáng)行業(yè)自律，統(tǒng)一思想認(rèn)識，規(guī)范行業(yè)秩序，避免無序競爭和盲目發(fā)展。

（七）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任

鋼鐵行業(yè)控制總量、淘汰落后和結(jié)構(gòu)調(diào)整具有涉及面廣、市場性強(qiáng)、政策配套和依法行政的特點，要充分認(rèn)識到這一工作的重要性、緊迫性、艱巨性和復(fù)雜性。各地區(qū)，特別是淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)比較重的地區(qū)要統(tǒng)一思想認(rèn)識，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，責(zé)任到人，根據(jù)不同情況和地區(qū)特點，制定出本地區(qū)五年規(guī)劃和實施方案，摸清落后產(chǎn)能情況，明確重點和進(jìn)度，于2006年三季度前報國家發(fā)展改革委，每半年將進(jìn)展情況上報國務(wù)院有關(guān)部門。各級政府要高度重視淘汰落后工作，形成地方政府主導(dǎo)，部門配合聯(lián)動的工作體系。地方經(jīng)濟(jì)綜合主管部門應(yīng)當(dāng)依法向當(dāng)?shù)卣岢鎏蕴O(shè)備、關(guān)停企業(yè)的意見，在政府統(tǒng)一組織下，依法實施關(guān)閉。與此同時，各地要正確處理改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系，認(rèn)真解決淘汰落后、結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中出現(xiàn)的困難和問題，做好人員安置，維護(hù)社會穩(wěn)定。國務(wù)院有關(guān)部門要密切配合，積極主動，各司其職，及時總結(jié)淘汰落后和結(jié)構(gòu)調(diào)整的經(jīng)驗，加強(qiáng)對地方的指導(dǎo)。

附件：淘汰落后產(chǎn)能的法律依據(jù)

國家發(fā)展改革委

商務(wù)部

國土資源部

環(huán)?？偩?p>

海關(guān)總署

質(zhì)檢總局

銀監(jiān)會

證監(jiān)會

二○○六年六月十四日