產(chǎn)能過剩是我國長期以來努力解決但未能有效解決的難題，至少十多年前就受到黨中央、國務院以及理論界的高度關(guān)注，雖然采取了許多措施，但并沒有得到根本解決，甚至越來越嚴重。我國的產(chǎn)能過剩總體上呈現(xiàn)出周期性特點，當國內(nèi)和國際市場回暖時，這一問題暫時得到緩解，甚至有的地區(qū)繼續(xù)上馬原本已經(jīng)過剩的產(chǎn)業(yè)，有的企業(yè)急速擴張產(chǎn)能；當國內(nèi)外市場不景氣特別是國際市場不景氣，出口受阻時這個問題又重新凸顯出來。記得鋼材產(chǎn)量達到1億噸時就開始說產(chǎn)能過剩需要限制產(chǎn)能，結(jié)果一直限制到目前已經(jīng)超過十億噸產(chǎn)能，而且不斷有新的鋼鐵項目上馬。究竟如何看待產(chǎn)能過剩，如何化解這個長期以來困擾中國的問題，本文就此做些探討。

　　一、正確認識產(chǎn)能過剩及其實質(zhì)

　　產(chǎn)能是生產(chǎn)能力的簡稱，產(chǎn)能過剩就是供給遠遠大于需求。在市場經(jīng)濟條件下，供給與需求不可能做到完全相等，二者的背離或者說供大于求或供不應求是正?，F(xiàn)象，供給與需求的完全相等只能是偶然的。究竟供給大于需求多大量才算是產(chǎn)能過剩，目前并無統(tǒng)一標準，有人認為產(chǎn)能只要能夠發(fā)揮85%左右，就屬于正常狀態(tài)，也有學者提出產(chǎn)品價格相對下滑、企業(yè)盈利能力大幅度下降、行業(yè)供給超過行業(yè)需求等就屬于產(chǎn)能過剩。國外一些學者認為產(chǎn)能利用率或設備利用率在79~83%之間都屬于正常狀況，如果超過90%就認為產(chǎn)能不足，若低于79%就屬于產(chǎn)能過剩。我認為，產(chǎn)能過剩是從整個行業(yè)的角度而言的供給長時間遠遠超過需求的一種狀態(tài)。具體而言，一是產(chǎn)能過剩不是從單個企業(yè)而是從全行業(yè)角度而言的過剩，因為行業(yè)產(chǎn)能過剩并不意味著單個企業(yè)產(chǎn)能過剩，甚至還會出現(xiàn)行業(yè)過剩而企業(yè)產(chǎn)能不足，產(chǎn)品供不應求的狀況。二是產(chǎn)能過剩不是從短期而是從長期而言的過剩，也就是說要從生產(chǎn)周期的角度來判斷是否存在產(chǎn)能過剩；三是產(chǎn)能過剩不是供給一般地大于需求，而是遠遠超過需求，導致大量產(chǎn)能閑置；四是產(chǎn)能過剩是指生產(chǎn)能力的過剩，不能簡單等同于產(chǎn)品過剩。

　　需要進一步指出的是：一是產(chǎn)能過剩是相對的而不是絕對的。一方面行業(yè)的供給能力是不斷變化的，當供給大于需求，價格自然就下跌，企業(yè)利潤減少甚至虧損，迫使一部分企業(yè)退出生產(chǎn)能力，最終導致供需平衡；另一方面需求也在發(fā)生變化。隨著經(jīng)濟增長和居民收入增加，需求量也在不斷擴大，導致供需恢復平衡。二是對于所有行業(yè)，都不能寄希望于供需完全平衡，因為按照市場運行規(guī)律，供大于求商品價格就下跌，企業(yè)利潤就減少，甚至會虧損以至于破產(chǎn)倒閉，供給開始減少，需求上升，供需恢復平衡，價格隨著上升，產(chǎn)量隨之增加。在市場經(jīng)濟條件下，供需永遠是一對矛盾，平衡是相對和暫時的，不均衡即供大于求或者供不應求則是常態(tài)。因此，一般意義上的產(chǎn)能過剩和產(chǎn)能不足都是正?，F(xiàn)象。三是設備閑置不等于產(chǎn)能過剩。近年我在東南沿海一些地區(qū)調(diào)研時發(fā)現(xiàn)，一些企業(yè)因為勞動力短缺，導致一些生產(chǎn)線無法正常生產(chǎn)，設備閑置，沒有形成實際的產(chǎn)量。四是全行業(yè)的產(chǎn)能過剩并不意味著行業(yè)內(nèi)部的每一個品類產(chǎn)能過剩，更多出現(xiàn)的情況是技術(shù)含量低的產(chǎn)能過剩，而技術(shù)含量高的產(chǎn)能不足，也就是屬于產(chǎn)能的結(jié)構(gòu)性過剩。五是對于產(chǎn)能過剩需要辯證地來看待，既要看到其積極意義，也要看到其消極意義。就積極意義而言，可以保持價格的相對穩(wěn)定，不至于產(chǎn)生通貨膨脹，因為供大于求價格自然就會下跌，起到了抑制通貨膨脹的作用；可以促進企業(yè)改進技術(shù)，提高勞動生產(chǎn)率，因為價格下跌，企業(yè)利潤減少甚至虧損，要獲取更多的利潤，必然要求不斷研制和運用新技術(shù)，獲得超額利潤，最終促進整個行業(yè)技術(shù)進步和勞動生產(chǎn)率提高，在產(chǎn)品短缺價格高企條件下企業(yè)顯然沒有追求技術(shù)進步的內(nèi)在動力和外在壓力。從消極意義來看，產(chǎn)能過剩特別是產(chǎn)能的嚴重過剩，浪費了資源，包括資金、勞動力、土地；潛在生產(chǎn)能力不能得到充分發(fā)揮，因為在生產(chǎn)要素總量一定的前提下，某個行業(yè)多占用了生產(chǎn)要素，就意味著其他行業(yè)少占用，總產(chǎn)出必然會減少；而且可能產(chǎn)生通貨緊縮，無論通貨膨脹還是通貨緊縮都不利于經(jīng)濟的平穩(wěn)增長。在市場經(jīng)濟條件下，絕大多數(shù)情況是供大于求，只有極個別時期是供不應求，因為一旦供不應求，價格上漲，利潤率提高，便會有更多的資源被配置到供不應求的行業(yè)，最終供求平衡或供大于求。

　　本輪產(chǎn)能過剩，表面原因是外需不足，出口受阻所致，但實質(zhì)是我國出口產(chǎn)品技術(shù)含量較低導致的。過去30多年時間，我國更多地發(fā)揮了勞動力數(shù)量多價格低的優(yōu)勢，一方面吸引了大量外資；另一方面將大量產(chǎn)品出口到國外，占領(lǐng)了國外市場，也就是說引進國外資本在國內(nèi)生產(chǎn)商品然后又賣到了國外，形成兩頭在外的生產(chǎn)模式，這些產(chǎn)品大多數(shù)是勞動密集型產(chǎn)品，技術(shù)含量相對較低，替代性極強。近年國內(nèi)生產(chǎn)要素特別是勞動力和土地價格不斷上升，價格優(yōu)勢逐漸喪失，自然也就失去了憑價格優(yōu)勢占領(lǐng)的國際市場。未來我國生產(chǎn)要素價格提高仍將是一個長期趨勢，因為我國目前不少生產(chǎn)要素如勞動力價格依然比較低，因此，靠價格戰(zhàn)來占領(lǐng)市場的策略顯然已經(jīng)難以為繼。要占領(lǐng)市場特別是國際市場，更多還是依靠技術(shù)進步。到目前為止，還沒有出現(xiàn)高科技產(chǎn)品過剩的，人造衛(wèi)星沒有過剩，空客波音飛機沒有過剩，有的高科技企業(yè)的訂單已經(jīng)到了五年甚至十年之后。蘋果手機是依靠價格戰(zhàn)嗎，顯然不是，一部普通的手機只賣區(qū)區(qū)幾百元，而一部蘋果手機可以在國內(nèi)市場賣到幾千元，而且趨之若鶩，常常出現(xiàn)新產(chǎn)品面市之后還缺貨的局面。有人提出光伏產(chǎn)業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)，這幾年不同樣過剩嗎？固然光伏產(chǎn)業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)，但技術(shù)門檻比較低，我國不少地區(qū)的光伏產(chǎn)業(yè)一哄而上，自然就出現(xiàn)嚴重的產(chǎn)能過剩。因此，產(chǎn)能過剩表面看是產(chǎn)品多了，實質(zhì)是新技術(shù)少了，反映出再依靠產(chǎn)品數(shù)量占領(lǐng)市場越來越不可取，已經(jīng)到了以技術(shù)和創(chuàng)新占領(lǐng)市場的時候了。

　　二、我國產(chǎn)能過剩前提下產(chǎn)能擴張的根源

　　按照經(jīng)濟學規(guī)律，當產(chǎn)能過剩，企業(yè)競爭加劇，利潤率降低甚至要虧損時，更多的企業(yè)就要破產(chǎn)倒閉。然而長期以來，我國一直存在著二律背反的現(xiàn)象，這就是一方面是產(chǎn)能過剩，設備大量閑置，開工率嚴重不足，產(chǎn)品賣不出去；另一方面是不斷有新的項目上馬，產(chǎn)能不斷擴張。其根本原因是：

　　第一，企業(yè)對宏觀經(jīng)濟的良好預期，包括對國內(nèi)和國外兩個市場的樂觀判斷，促使企業(yè)擴大再生產(chǎn)。從國內(nèi)市場來看，經(jīng)過了30多年的高速增長，從既往的增長軌跡中推斷出樂觀預期，即使在經(jīng)濟相對低迷時期，也得出了樂觀預期，也就是宏觀經(jīng)濟遲早會進入景氣區(qū)間，需求必然會進一步放大，特別是改革開放以來，居民收入持續(xù)增長，需求量往往以難以想象的速度擴大，無疑為供給者提供了持續(xù)向好的信號，其結(jié)果必然是頻頻增加產(chǎn)能，而且增加的產(chǎn)能很快被消化。根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的數(shù)字，1980年中國的轎車產(chǎn)量只有5000輛，1990年也僅有3.5萬輛，2000年達到60萬輛，2010年達到957.6萬輛，而且產(chǎn)銷兩旺。這就意味著在過去的30多年時間里，只要汽車廠家產(chǎn)能能夠擴大到什么規(guī)模，市場容量就有多大。在國內(nèi)競爭愈來愈激烈的情況下，一些廠家開始到國外找市場。產(chǎn)能擴張的結(jié)果，就出現(xiàn)供大于求，價格下跌，要贏得客戶和市場，就只有不斷地更新?lián)Q代。雖然學術(shù)界、政府界乃至企業(yè)界不斷有人提出汽車產(chǎn)能過剩，提出要限制汽車生產(chǎn)，結(jié)果是哪個地區(qū)上馬汽車，汽車產(chǎn)業(yè)就為哪個地區(qū)經(jīng)濟增長作出巨大貢獻；哪個企業(yè)擴張產(chǎn)能，哪個企業(yè)就賺錢。我國的電力、鋼材等均是如此。

　　第二，每一個企業(yè)為了在激烈的市場競爭中占有更大市場份額，主觀上具有擴大投資沖動。作為市場主體的企業(yè)自然存在追求更多利潤的沖動，這就是要不斷擴大再生產(chǎn)；同時，激烈的競爭客觀上要求企業(yè)不斷擴大生產(chǎn)規(guī)模，規(guī)模就是競爭力，量大才有競爭優(yōu)勢。每個企業(yè)都在擴大再生產(chǎn)，最終結(jié)果就是產(chǎn)能過剩。單個企業(yè)的有計劃有組織生產(chǎn)與全社會的無政府狀態(tài)并存，這是市場經(jīng)濟事后調(diào)節(jié)的必然結(jié)果。因此，在經(jīng)濟周期下行階段出現(xiàn)產(chǎn)能過剩，也未必是壞事。沒有產(chǎn)能過剩，就沒有充分競爭，就沒有技術(shù)進步，消費品就不能升級。

　　第三，產(chǎn)能過剩不僅是企業(yè)競爭的結(jié)果，更是地方政府競爭的結(jié)果。在現(xiàn)有的對地方政府考核目標和指標體系下，各個地區(qū)都在努力追求經(jīng)濟增長，實現(xiàn)所謂跨越式發(fā)展，都在盡一切可能招商引資，都使出了渾身解數(shù)為外商提供最優(yōu)惠的條件，都在爭取大項目，最終結(jié)果是生產(chǎn)項目在全國各地遍地開花，特別是同一項目在各個地區(qū)同時上馬，出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)趨同，進而出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩。因此，產(chǎn)能過剩表面看是企業(yè)投資過剩，實質(zhì)是區(qū)域經(jīng)濟惡性競爭和地方政府過度引資的結(jié)果。

　　第四，政府的盲目“救市”客觀上起到了保護落后的效果。每當市場遇到產(chǎn)能過剩問題時，地方政府為了確保本地企業(yè)再生產(chǎn)的順利經(jīng)營，往往出臺一些救濟措施，幫助企業(yè)渡過難關(guān)，因為救企業(yè)就是救政府，只有企業(yè)活下來，政府才有稅收，才能確保更多人就業(yè)，保持社會穩(wěn)定?！熬仁小彪m然有積極意義，但也有消極作用，這就是保護了落后，阻礙了技術(shù)升級。

　　三、化解產(chǎn)能過剩的政策選擇

　　化解產(chǎn)能過剩的主要途徑在于尊重市場規(guī)律，減少落后產(chǎn)能供給，增加有效需求。

　　第一，要尊重市場規(guī)律，運用市場經(jīng)濟辦法化解市場經(jīng)濟運行中產(chǎn)生的問題。市場經(jīng)濟基本規(guī)律就是價值規(guī)律以及價格規(guī)律、供求規(guī)律和競爭規(guī)律。競爭結(jié)果就是優(yōu)勝劣汰，促進企業(yè)技術(shù)進步和提高勞動生產(chǎn)率?！皟r值由勞動時間決定的規(guī)律，既會使采用新方法的資本家感覺到，他必須以低于商品的社會價值來出售自己的商品，又會作為競爭的強制規(guī)律，迫使他的競爭者也采用新的生產(chǎn)方式?！盵1]市場是殘酷的，無情地淘汰落后的技術(shù)和不適應市場的產(chǎn)品；市場又是公平的，它能夠為新興產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)品創(chuàng)造無限機遇。產(chǎn)能過剩說到底是個市場的供求關(guān)系問題。市場經(jīng)濟運行中產(chǎn)生的問題要通過市場經(jīng)濟的辦法來解決。這就是要遵循和利用經(jīng)濟規(guī)律。包括創(chuàng)造良好競爭環(huán)境，讓市場通過競爭自然淘汰一部分落后產(chǎn)能，特別是利用經(jīng)濟周期的力量淘汰落后產(chǎn)能。經(jīng)濟周期是經(jīng)濟運行的自然現(xiàn)象，也是經(jīng)濟運行的客觀規(guī)律，如同人要呼吸一樣，是規(guī)律就不可違背，政府能夠做的只是減少經(jīng)濟周期的波幅但不可能取消經(jīng)濟周期。“事實上，自從1825年第一次普遍危機爆發(fā)以來，整個工商業(yè)世界，一切文明民族及其野蠻程度不同的附屬地中的生產(chǎn)和交換，差不多每隔十年就要出軌一次?！绱朔磸筒灰选！盵2]既然經(jīng)濟有周期，有高漲就會有低谷，經(jīng)濟運行不可能是一條靜止不動的直線，而是反復波動的曲線，遇到低谷和危機未必是壞事，它可以對宏觀經(jīng)濟起到矯正作用，可以讓宏觀經(jīng)濟有個喘息機會。經(jīng)濟危機是淘汰落后生產(chǎn)能力的最佳時機，因為經(jīng)濟運行處于低谷，供給嚴重大于需求，商品和服務價格不斷走低，企業(yè)利潤率下降，特別是技術(shù)落后產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率遠遠低于技術(shù)先進企業(yè)，出現(xiàn)嚴重虧損，迫使企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能。我國國民經(jīng)濟經(jīng)歷了30多年的高速增長，通過淘汰落后生產(chǎn)能力，適度

　　降低經(jīng)濟增長速度是有必要的。從發(fā)達國家情況來看，每發(fā)生一次大的經(jīng)濟危機，就孕育著一場科學技術(shù)革命以及由科學技術(shù)革命衍化的產(chǎn)業(yè)革命，產(chǎn)業(yè)技術(shù)就發(fā)生一次質(zhì)的飛躍，國民經(jīng)濟呈現(xiàn)出跳躍式增長，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化和升級，經(jīng)濟增長質(zhì)量提升。學術(shù)界一般認為我國沒有經(jīng)濟危機，只有經(jīng)濟周期。既然有經(jīng)濟周期，就會出現(xiàn)衰退和危機階段。每當遇到衰退或危機階段的時候政府就出手相救，進行所謂的“救市”。政府救市的目的在于熨平經(jīng)濟周期，防止國民經(jīng)濟大幅度波動，有其必要性，但是也應該看到，盲目的救市在很大程度上保護了落后。等到經(jīng)濟復蘇，不少技術(shù)落后的企業(yè)又開足馬力生產(chǎn)，消耗了更多的資源和能源，污染了環(huán)境。企業(yè)如人，生生死死都屬于正?，F(xiàn)象，我們不能寄希望于企業(yè)只生不死，只有讓技術(shù)落后的企業(yè)自然淘汰，才能產(chǎn)生更多技術(shù)先進的企業(yè)。當然，不能否定所有救市行為，而是需要分清哪些需要救，哪些不要救，通過什么樣的手段來救。

　　政府無需對產(chǎn)能過剩企業(yè)出手相助，是否就意味著政府可以通過行政手段將產(chǎn)能過剩企業(yè)或行業(yè)關(guān)閉掉呢？顯然也不是，因為在市場經(jīng)濟條件下，政府的職能是搞好宏觀調(diào)控，為企業(yè)經(jīng)營創(chuàng)造良好的環(huán)境，而不是直接干預企業(yè)經(jīng)營。一般情況下，產(chǎn)能過剩，產(chǎn)品就過剩，產(chǎn)品價格就降低，要么企業(yè)進行更新?lián)Q代，促進技術(shù)升級，開發(fā)新產(chǎn)品和新市場；要么減少生產(chǎn)，甚至停產(chǎn)，因為任何一個理性的企業(yè)都不會長期地賠本生產(chǎn)，最終促使過剩產(chǎn)能被淘汰。因此，企業(yè)的去留應該由企業(yè)說了算而不是政府說了算。我國的光伏產(chǎn)業(yè)嚴重過剩，最終導致最大的光伏企業(yè)破產(chǎn)倒閉，不就是例證嗎。那么是否通過項目審批就可以解決產(chǎn)能過剩呢，顯然不能。長期以來我國一直執(zhí)行項目審批制度，不同投資額的項目由不同級別的政府部門審批，既然是審批，就不應該審批出重復建設和產(chǎn)能過剩，因為，相關(guān)部門最清楚某個產(chǎn)業(yè)已經(jīng)形成了多少產(chǎn)能，是否應該上馬新的項目，然而，在實踐中卻事與愿違，審批來審批去，結(jié)果審批出那么多的重復建設項目，審批出那么多的產(chǎn)能過剩。因此，依靠政府計劃方式是無法解決產(chǎn)能過剩問題的，需要繼續(xù)深化改革，讓市場在資源配置中起決定性作用，讓企業(yè)在市場中生生死死。

　　第二，從供給角度而言，化解產(chǎn)能過剩的重點是化解落后產(chǎn)能。產(chǎn)能過剩是總量上的供大于求，但并不意味著每一個產(chǎn)業(yè)的所有產(chǎn)能均過剩，往往是落后產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩。由于不同的產(chǎn)品甚至同一產(chǎn)品的技術(shù)含量迥異，因此化解產(chǎn)能過剩的重點是淘汰技術(shù)落后產(chǎn)能，或者用先進技術(shù)代替落后技術(shù)。淘汰落后產(chǎn)能的方法無非是兩個，一個是利用市場機制即鼓勵競爭淘汰落后產(chǎn)能；一個是政府制定規(guī)則。政府規(guī)則有三種，一種是強制性規(guī)則，對于技術(shù)含量低、不符合環(huán)境質(zhì)量標準的強行關(guān)閉；一種是通過稅收等手段，提高落后產(chǎn)能的稅率以及銀行貸款利息率，增加落后產(chǎn)能的生產(chǎn)成本，誘導其減少乃至停止生產(chǎn)；一種是通過稅收、金融手段誘導企業(yè)改進技術(shù)，提高勞動生產(chǎn)率，促進產(chǎn)業(yè)升級。

　　第三，從需求的角度而言，化解產(chǎn)能過剩需要擴大需求。需求包括內(nèi)需和外需兩個方面，從外需來看，就是要鼓勵出口特別是鼓勵企業(yè)走出去，把我國過剩的產(chǎn)能通過世界市場來消化。雖然世界經(jīng)濟存在不穩(wěn)定性，但世界經(jīng)濟總體上一直處于增長狀態(tài)，特別是新興市場經(jīng)濟國家和發(fā)展中國家，呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長的勢頭，而我國不少過剩產(chǎn)能則是不少發(fā)展中國家供不應求的產(chǎn)品。從內(nèi)需來看，一是通過促進企業(yè)技術(shù)進步和產(chǎn)品更新?lián)Q代，以新的供給創(chuàng)造新的需求；二是不斷提高城鄉(xiāng)居民收入，以收入的提高帶動需求增加特別是消費需求增加，因為一個時期以來制約我國居民消費需求的主要原因在于收入低。三是加快中西部特別是貧困地區(qū)發(fā)展。我國中西部地區(qū)特別是貧困地區(qū)基礎(chǔ)設施不完善，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化水平低，通過加大中西部地區(qū)特別是貧困地區(qū)的基礎(chǔ)設施投資力度，不僅帶動這些地區(qū)發(fā)展，還可以消化一大批與此相關(guān)的產(chǎn)能。