11月28日，市場(chǎng)監(jiān)管總局就《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南(公開征求意見稿)》公開征求意見。意見稿指出，經(jīng)營(yíng)者不得與其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或其他協(xié)同行為。經(jīng)營(yíng)者不得參與或支持行業(yè)協(xié)會(huì)組織的壟斷協(xié)議。

　　據(jù)悉，為進(jìn)一步完善反壟斷法律制度體系，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者合規(guī)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)工作部署，市場(chǎng)監(jiān)管總局起草了《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南(公開征求意見稿)》，向社會(huì)公開征求意見。

　　《意見稿》指出，禁止達(dá)成壟斷協(xié)議。經(jīng)營(yíng)者不得與其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或其他協(xié)同行為。經(jīng)營(yíng)者不得參與或支持行業(yè)協(xié)會(huì)組織的壟斷協(xié)議。禁止濫用市場(chǎng)支配地位。經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的，不得從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定所禁止的濫用市場(chǎng)支配地位行為。依法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。經(jīng)營(yíng)者實(shí)施《反壟斷法》規(guī)定的集中行為，達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法事先向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)遵守反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法作出的經(jīng)營(yíng)者集中審查決定。以下為原文：

　　 為進(jìn)一步完善反壟斷法律制度體系，鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者合規(guī)經(jīng)營(yíng)，根據(jù)國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)工作部署，市場(chǎng)監(jiān)管總局起草了《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南（公開征求意見稿）》，現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見。歡迎有關(guān)單位和個(gè)人提出修改意見，并于2019年12月12日前反饋市場(chǎng)監(jiān)管總局。公眾可以通過以下途徑和方式提出意見。

　　一、登錄市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站（http://www.samr.gov.cn），通過首頁(yè)“互動(dòng)”欄目中的“征集調(diào)查”提出意見。

　　二、通過電子郵件將意見發(fā)送xietiaochu@samr.gov.cn，郵件主題請(qǐng)注明“《經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南（公開征求意見稿）》公開征求意見”。

　　三、將意見郵寄至：北京市西城區(qū)三里河?xùn)|路8號(hào)，市場(chǎng)監(jiān)管總局反壟斷局，郵編100820。請(qǐng)?jiān)谛欧庾⒚鳌啊督?jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南（公開征求意見稿）》公開征求意見”字樣。

　　市場(chǎng)監(jiān)管總局

　　2019年11月28日

　　經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南

　　（公開征求意見稿）

　　第一章  總則

　　第一條  目的和依據(jù)

　　為鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者培育公平競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)文化，建立反壟斷合規(guī)管理制度，提高對(duì)壟斷違法行為的認(rèn)識(shí)，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）的全面實(shí)施，根據(jù)《反壟斷法》等法律規(guī)定，制定本指南。

　　第二條  適用范圍

　　本指南適用于《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營(yíng)者。

　　第三條  基本概念

　　本指南所稱合規(guī)，是指經(jīng)營(yíng)者及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。

　　本指南所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營(yíng)者及其員工因反壟斷領(lǐng)域的不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。

　　本指南所稱合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以經(jīng)營(yíng)者及其員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等管理活動(dòng)。

　　第四條  合規(guī)文化倡導(dǎo)

　　經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，公平競(jìng)爭(zhēng)，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中嚴(yán)格守法，避免直接或間接從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定禁止的壟斷行為。

　　第二章  合規(guī)管理制度

　　第五條  建立合規(guī)制度

　　經(jīng)營(yíng)者建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)管理制度，有助于提高經(jīng)營(yíng)管理水平，避免員工從事違法行為，樹立依法經(jīng)營(yíng)的良好形象。

　　經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)業(yè)務(wù)狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性等，建立反壟斷法律合規(guī)制度，或在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開展反壟斷合規(guī)管理專項(xiàng)工作。

　　第六條  合規(guī)承諾

　　鼓勵(lì)高級(jí)管理人員作出并履行明確、公開的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵(lì)其他員工作出相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾。

　　第七條  合規(guī)報(bào)告

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者全面、有效開展反壟斷合規(guī)管理工作，防范反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者可以向國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報(bào)告反壟斷合規(guī)管理制度及實(shí)施效果。

　　第八條  合規(guī)管理機(jī)構(gòu)

　　鼓勵(lì)具備條件的經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)管理部門，或者將反壟斷合規(guī)管理納入現(xiàn)有合規(guī)管理體系；明確工作職責(zé)和負(fù)責(zé)人，完善反壟斷合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報(bào)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等內(nèi)部機(jī)制，降低經(jīng)營(yíng)者及員工的法律風(fēng)險(xiǎn)。該部門應(yīng)當(dāng)具備足夠的獨(dú)立性和權(quán)威性，可以有效實(shí)施反壟斷合規(guī)管理。

　　第九條  合規(guī)管理負(fù)責(zé)人

　　反壟斷合規(guī)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門執(zhí)行管理層對(duì)反壟斷合規(guī)管理的各項(xiàng)要求，協(xié)調(diào)反壟斷合規(guī)管理與各項(xiàng)業(yè)務(wù)的關(guān)系，監(jiān)督合規(guī)管理執(zhí)行情況。

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者高級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)或分管反壟斷合規(guī)管理部門，承擔(dān)合規(guī)管理的組織實(shí)施和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。

　　第十條  合規(guī)管理機(jī)構(gòu)職責(zé)

　　反壟斷合規(guī)管理部門一般履行以下職責(zé)：

　?。ㄒ唬┘訌?qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外反壟斷法相關(guān)規(guī)定的研究，推動(dòng)完善反壟斷合規(guī)管理制度，明確經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理戰(zhàn)略目標(biāo)和規(guī)劃等，保障經(jīng)營(yíng)者依法開展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

　　（二）制定經(jīng)營(yíng)者內(nèi)部反壟斷合規(guī)管理辦法，明確合規(guī)管理要求和流程，督促各部門貫徹落實(shí)，確保合規(guī)要求融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)領(lǐng)域；

　?。ㄈ┙M織開展合規(guī)檢查，監(jiān)督、審核、評(píng)估經(jīng)營(yíng)者及員工經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)行為的合規(guī)性，及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議；

　　（四）組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門開展反壟斷合規(guī)教育培訓(xùn)，為業(yè)務(wù)部門和員工提供反壟斷合規(guī)咨詢；

　?。ㄎ澹┙⒎磯艛嗪弦?guī)報(bào)告和記錄臺(tái)賬，將合規(guī)責(zé)任納入崗位職責(zé)和員工績(jī)效考評(píng)體系，建立合規(guī)績(jī)效指標(biāo)；

　　（六）妥善應(yīng)對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件，配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查并及時(shí)制定整改措施；

　?。ㄆ撸┢渌c經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)有關(guān)的工作。

　　第三章  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)

　　第十一條  禁止達(dá)成壟斷協(xié)議

　　經(jīng)營(yíng)者不得與其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或其他協(xié)同行為。是否構(gòu)成其他協(xié)同行為，經(jīng)營(yíng)者可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》。

　　經(jīng)營(yíng)者不得參與或支持行業(yè)協(xié)會(huì)組織的壟斷協(xié)議。

　　第十二條  禁止濫用市場(chǎng)支配地位

　　經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位的，不得從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定所禁止的濫用市場(chǎng)支配地位行為。

　　經(jīng)營(yíng)者是否具有市場(chǎng)支配地位，可以參考《禁止濫用市場(chǎng)支配地位行為暫行規(guī)定》有關(guān)因素評(píng)估、判斷。

　　第十三條  依法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中

　　經(jīng)營(yíng)者實(shí)施《反壟斷法》規(guī)定的集中行為，達(dá)到《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法事先向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。

　　經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)遵守反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法作出的經(jīng)營(yíng)者集中審查決定。

　　第十四條  經(jīng)營(yíng)者的法律責(zé)任

　　經(jīng)營(yíng)者違反《反壟斷法》，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第十五條  承諾制度

　　對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)承諾的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序等可以參考《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)壟斷案件經(jīng)營(yíng)者承諾指南》。

　　反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。

　　第十六條  寬大制度

　　經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)寬大的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序等可以參考《國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。

　　第十七條  配合調(diào)查義務(wù)

　　經(jīng)營(yíng)者及員工應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查，避免從事以下拒絕或阻礙調(diào)查的行為：

　?。ㄒ唬┚芙^、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

　?。ǘ┚芙^提供或超出規(guī)定時(shí)限提供相關(guān)文件資料、信息或獲取文件資料、信息的權(quán)限；

　　（三）拒絕回答問題；

　　（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；

　?。ㄎ澹┨峁┱`導(dǎo)性信息或虛假信息；

　　（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

　　經(jīng)營(yíng)者及員工在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)采取未預(yù)先通知的突擊調(diào)查中應(yīng)當(dāng)全面配合執(zhí)法人員。

　　第十八條  境外風(fēng)險(xiǎn)提示

　　經(jīng)營(yíng)者在境外開展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國(guó)家或地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢反壟斷專業(yè)律師的意見。經(jīng)營(yíng)者在境外遇到反壟斷調(diào)查或訴訟時(shí)，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。

　　第四章  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　第十九條  風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)自身規(guī)模、所處行業(yè)特性、市場(chǎng)情況、反壟斷法相關(guān)規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境識(shí)別面臨的主要反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。有關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)可以參考本指南第三章。

　　第二十條 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　經(jīng)營(yíng)者可以分析和評(píng)估反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的來源、發(fā)生的可能性以及后果的嚴(yán)重性等，并對(duì)反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)。

　　經(jīng)營(yíng)者可以建立自身的反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序和標(biāo)準(zhǔn)。

　　第二十一條  風(fēng)險(xiǎn)提醒

　　經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)面臨的不同反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)員工開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)和風(fēng)險(xiǎn)提醒工作，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性，降低員工的違法風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二十二條  風(fēng)險(xiǎn)處置

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立健全風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，對(duì)識(shí)別、提示和評(píng)估的各類反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對(duì)措施。

　　經(jīng)營(yíng)者可以在發(fā)現(xiàn)反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生或反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)立案并啟動(dòng)調(diào)查程序時(shí)，立即停止實(shí)施相關(guān)行為，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告并與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作。

　　第五章  合規(guī)管理保障

　　第二十三條  合規(guī)獎(jiǎng)懲

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立健全對(duì)員工反壟斷合規(guī)行為的獎(jiǎng)懲機(jī)制，提高員工遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定的激勵(lì)。

　　第二十四條  內(nèi)部舉報(bào)

　　經(jīng)營(yíng)者可以采取適當(dāng)?shù)男问矫鞔_內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報(bào)政策，并承諾不因員工舉報(bào)行為而采取任何對(duì)其不利的措施。

　　第二十五條  信息化建設(shè)

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者強(qiáng)化反壟斷合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過信息化手段優(yōu)化管理流程，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等工具，加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理行為依法合規(guī)情況的監(jiān)控和分析。

　　第二十六條   合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)

　　鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素配備合規(guī)管理人員，提升隊(duì)伍能力水平。

　　第二十七條  合規(guī)培訓(xùn)

　　經(jīng)營(yíng)者可以通過加強(qiáng)教育培訓(xùn)等方式，投入有效資源，幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)員工的競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)意識(shí)。

　　第六章  附則

　　第二十八條  指南的效力

　　本指南僅對(duì)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強(qiáng)制性。法律法規(guī)對(duì)反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十九條  參考制定

　　行業(yè)協(xié)會(huì)可以參考本指南，制定本行業(yè)的反壟斷合規(guī)管理制度。

　　網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者可以參考本指南，制定本平臺(tái)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理制度。

　　省級(jí)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以參考本指南，發(fā)布本地區(qū)的經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引，引導(dǎo)本地區(qū)經(jīng)營(yíng)者依法公平競(jìng)爭(zhēng)。

　　第三十條  指南的解釋

　　本指南由國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。