自2008年6月開始實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》（下稱《條例》）日前作出六方面修改。修改后的《條例》進一步縮減了行政審批項目，包括券商進行集合投資、向股東或其他單位借入償還順序在普通債務之后的債、變更公司形式、變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格等5個行政審批項目取消。

  國務院昨日下發(fā)《國務院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》，對21部行政法規(guī)部分條款予以修改，其中包括對《條例》進行六方面修改。此次集中修改行政法規(guī)，是在國務院對取消和下放的行政審批項目涉及的行政法規(guī)進行清理的基礎上進行的。目的在于促進和保障政府管理由事前審批更多地轉(zhuǎn)為事中事后監(jiān)管，進一步激發(fā)市場活力。

  《條例》的六方面修改同樣體現(xiàn)了監(jiān)管部門進一步簡政放權(quán)、放松事前行政審批的意圖，其中多數(shù)修改都涉及進一步取消行政審批事項。

  具體而言，《條例》明確券商使用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資不需再報經(jīng)監(jiān)管部門批準，而是符合法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)規(guī)定即可。與此同時，將原有有關(guān)禁止性條款修改為券商或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出批準范圍經(jīng)營業(yè)務的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，相應刪除未經(jīng)批準開展集合投資的條款。

  券商向股東或其他單位借入償還順序在普通債務之后的債，也無需再經(jīng)過國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

  《條例》在修改中還重新明確了須經(jīng)證監(jiān)會審查的券商各類申請項目，與原條款相比，券商變更公司形式、變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所均不再列入審查項目；券商董監(jiān)高人員仍需在任職前取得經(jīng)證監(jiān)會核準的任職資格，但境內(nèi)分支機構(gòu)負責人則無需事先獲取任職資格。

  此外，根據(jù)修改后的《條例》，券商“變更注冊資本”的審批情形被細分為兩類，一是增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，二是減少注冊資本。