2016年政府工作報告會上，李克強總理提出要“重點抓好鋼鐵、煤炭等困難行業(yè)去產(chǎn)能……采取兼并重組、債務重組或破產(chǎn)清算等措施，積極穩(wěn)妥處置‘僵尸企業(yè)’”。應該說，中國當前之所以提出處理僵尸企業(yè)，最終是要通過關停并轉(zhuǎn)一批僵尸企業(yè)，達到去產(chǎn)能的目的。

  解決僵尸企業(yè)問題的核心環(huán)節(jié)之一是企業(yè)自救，企業(yè)自救的核心環(huán)節(jié)是進行實質(zhì)性的裁員，同時出售固定資產(chǎn)。但是，大規(guī)模的裁員就意味著失業(yè)人口驟增，這會給政府和社會帶來嚴峻的挑戰(zhàn)。

  正因如此，李克強總理提出要“完善財政、金融等支持政策，中央財政安排1000億元專項獎補資金，重點用于職工分流安置”?？梢姡瑥闹醒氲慕嵌葋砜?，去產(chǎn)能面臨的最大挑戰(zhàn)是如何應對失業(yè)。換句話說，去產(chǎn)能的速度取決于解決失業(yè)的速度，中央能處理好多大規(guī)模的失業(yè)，就能去掉多大規(guī)模的產(chǎn)能。

  因此，1000億元能去掉多大規(guī)模的產(chǎn)能，取決于1000億元能安置多少失業(yè)職工。為了回答這個問題，本文此處給出一個簡明的估算框架，并在此框架下對六個典型的產(chǎn)能過剩行業(yè)進行研究。這些產(chǎn)能過剩行業(yè)包括鋼鐵、煤炭、水泥、玻璃、造紙、有色金屬。

  一、估算邏輯和估算框架

  （一）估算邏輯

  本文估算邏輯如下：

  首先估算出某個行業(yè)要減少的產(chǎn)能，并據(jù)此估算出該行業(yè)因此導致的失業(yè)人數(shù)。然后，估算出該行業(yè)失業(yè)人員在各省市的分布，以及各省市對單個失業(yè)人員的處置費用。在此基礎上，用各省市的失業(yè)人數(shù)乘以單位失業(yè)人員的處理費用，就可以得到該行業(yè)的總補貼費用。最后，將六個產(chǎn)能過剩行業(yè)的補貼費用加總，就可以得到要達到最終的去產(chǎn)能目標，所需要的人員處置費用總額。假如人員處置費用總額是3000億，那么在每年補貼1000億的情況下，要三年才能達到去產(chǎn)能的目標，每年最多完成目標的三分之一。

  （二）估算框架

  1.估算X行業(yè)要減少的產(chǎn)能比例

  此時分兩種情況，一是中央提出明確的減產(chǎn)規(guī)模，如煤炭，則用減產(chǎn)規(guī)模除以當前產(chǎn)能即可。還有一種情況是中央并未提出具體的減產(chǎn)規(guī)模，則通過當前的產(chǎn)能利用率，結合80%的國際產(chǎn)能利用率標準，換算出要減少的產(chǎn)能規(guī)模。

  2.估算X行業(yè)失業(yè)人員規(guī)模

  這一步需要假設減產(chǎn)率等于減員率，即去掉10%的產(chǎn)能意味著要減少10%的就業(yè)。因此，一旦得到各行業(yè)需要減少的產(chǎn)能比例，結合該行業(yè)的就業(yè)人員規(guī)模就可以得到失業(yè)人員規(guī)模。

  3.估算單個失業(yè)人員的安置費用

  失業(yè)職工有可能面臨兩種不同的安置方法：經(jīng)濟補償金和一次性安置費。兩種方法對應不同的補償規(guī)模，但都可通過工資水平換算得到。工資水平的估算需要用到2015年的各省市最低工資標準（詳見下文）。

  4.估算X行業(yè)的補貼資金規(guī)模

  這一步需要假設某一行業(yè)就業(yè)人員在各省市的分布比例，與產(chǎn)量在各省市的分布比例相同。即如果山西省鋼鐵產(chǎn)量占全部鋼鐵產(chǎn)量的5%，那么全部鋼鐵行業(yè)的就業(yè)人員中就有5%在山西，因此鋼鐵行業(yè)中的失業(yè)人員就有5%在山西。每個省份的失業(yè)人數(shù)乘以該省份單個失業(yè)人員的安置費用，就得到X行業(yè)的總體補貼資金規(guī)模。

  二、減產(chǎn)額度的估算

  （一）鋼鐵

  根據(jù)中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會發(fā)布的《2015年鋼鐵行業(yè)運行狀況報告》，2015年中國粗鋼產(chǎn)量約8億噸，粗鋼產(chǎn)能約12億噸，產(chǎn)能利用率不到67%。如果要達到80%的產(chǎn)能利用率目標，則粗鋼產(chǎn)能應減少2億噸，降幅為16.7%。

  （二）煤炭

  根據(jù)中國煤炭工業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)，目前全國煤炭產(chǎn)能在40億噸左右，在建產(chǎn)能11億噸左右，總規(guī)模為51億噸。根據(jù)國務院發(fā)布的《關于煤炭行業(yè)化解過剩產(chǎn)能實現(xiàn)脫困發(fā)展的意見》，從2016年開始的3-5年里，煤炭行業(yè)要退出產(chǎn)能5億噸左右，同時減量重組5億噸左右煤炭產(chǎn)能，總計10億噸。由此可算出，煤炭產(chǎn)能應減少20%才能達到去產(chǎn)能的目標。

  （三）水泥和玻璃

  根據(jù)中國最大的大宗商品數(shù)據(jù)提供方生意社，2015年全年全國平板玻璃產(chǎn)能在10.82億重量箱左右，產(chǎn)量預計在7.4-7.5億重量箱左右，綜合產(chǎn)能利用率在69%水平。根據(jù)中國水泥協(xié)會的數(shù)據(jù)，截止2015年底，中國水泥協(xié)會核計全國水泥熟料設計產(chǎn)能18.1億噸，實際熟料產(chǎn)能達20億噸，水泥實際總產(chǎn)能達33億噸。2015年全國水泥產(chǎn)量23億噸，產(chǎn)能利用率為69.9%。因此，水泥和玻璃行業(yè)如果要達到80%的產(chǎn)能利用率，就大約需要減少14%左右的產(chǎn)能。[按照現(xiàn)行的分類標準，水泥和玻璃都屬于非金屬礦物制品業(yè)，兩者在該大類占主要地位。而在進行就業(yè)統(tǒng)計時，只能獲得非金屬礦物制品業(yè)的就業(yè)人數(shù)。因此，將兩者放在一起估算，主要是為了配合下一步估算失業(yè)人數(shù)。

  （四）造紙

  根據(jù)國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，2015年中國機制紙和紙板產(chǎn)量累計高達1.18億噸，但機制紙及紙板表觀消費量只有約1億噸。另根據(jù)《經(jīng)濟觀察報》提供的信息，目前中國造紙行業(yè)已有約20%的過剩產(chǎn)能。因此，造紙業(yè)大約要淘汰20%的產(chǎn)能。

  （五）有色金屬

  根據(jù)工信部提供的數(shù)據(jù)，以電解鋁為代表的有色金屬行業(yè)存在嚴重的產(chǎn)能過剩。以電解鋁為例，2012年電解鋁的產(chǎn)能利用率僅為71.9%左右。照此測算，有色金屬冶煉行業(yè)需減少10%左右的產(chǎn)能，才能達到80%的正常產(chǎn)能利用率目標。

  （六）其他

  粗鋼和有色金屬冶煉行業(yè)減少產(chǎn)能，必然意味著上游行業(yè)也要減少產(chǎn)能。兩者對應的上游行業(yè)分別是黑色金屬采選業(yè)和有色金屬采選業(yè)。照此估算，黑色金屬采選業(yè)和有色金屬采選業(yè)要分別減少16.7%和10%的產(chǎn)能。

資料來源：財智研究

  三、總失業(yè)人員的估算

  六個產(chǎn)能過剩行業(yè)的就業(yè)人員數(shù)據(jù)來自2014年第三次全國經(jīng)濟普查的結果。

  其中，黑色金屬冶煉及壓延工業(yè)就業(yè)人員約為471萬人，按照16.67%的減員率，黑色金屬冶煉及壓延工業(yè)失業(yè)人員約為78.5萬人。

  煤炭開采和采選業(yè)就業(yè)人員約為611萬人，按照20%的減員率，煤炭開采和采選業(yè)失業(yè)人員約為122.2萬人。

  非金屬礦物制品業(yè)就業(yè)人員約為987萬人，按照14%的減員率，非金屬礦物制品業(yè)失業(yè)人員約為138萬人。

  造紙和紙制品業(yè)就業(yè)人員約為220萬人，按照20%的減員率，造紙和紙制品業(yè)失業(yè)人員約為44萬人。

  有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)就業(yè)人員約為243萬人，按照10%的減員率，有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)失業(yè)人員約為24.3萬人。

  黑色金屬礦采選業(yè)就業(yè)人員約為98.6萬人，按照16.67%的減員率，黑色金屬礦采選業(yè)失業(yè)人員約為16.4萬人。

  有色金屬礦采選業(yè)就業(yè)人員約為76.2萬人，按照10%的減員率，有色金屬礦采選業(yè)失業(yè)人員約為7.6萬人。

資料來源：財智研究

  四、單個失業(yè)人員安置費用的估算

  目前，有兩種安置失業(yè)職工的方法。一種是采用經(jīng)濟補償金。經(jīng)濟補償金是用人單位解除勞動合同時，用人單位依法一次性支付給勞動者的經(jīng)濟上的補助。經(jīng)濟補償金按勞動者在本單位工作的年限，每滿一年支付一個月工資的標準向勞動者支付。當勞動者月工資高于本地區(qū)上年度職工月平均工資三倍時，向其支付經(jīng)濟補償按照月平均工資三倍的數(shù)額支付，向其支付經(jīng)濟補償?shù)哪晗拮罡卟怀^十二年。[Page]

  還有一種是一次性安置費。所謂的一次性安置費，是指國家為支持國有企業(yè)減員增效而在國務院確定的優(yōu)化資本結構試點城市中實行的一項安置破產(chǎn)企業(yè)職工的特殊政策。這一政策的核心是，破產(chǎn)企業(yè)職工自謀職業(yè)的，政府可根據(jù)當?shù)氐膶嶋H情況，發(fā)放一次性安置費，不再保留國有企業(yè)職工的身份。一次性安置費原則上按照破產(chǎn)企業(yè)所在市的企業(yè)職工上年平均工資收入3倍發(fā)放，具體發(fā)放標準由各有關市人民政府規(guī)定。20世紀90年代國企改革過程中，就曾采用這種方法安置破產(chǎn)國企的職工。

  不難看出，兩種處置方法都與員工的工資水平掛鉤。根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，2014年各省市制造業(yè)從業(yè)人員的平均工資水平大約是該省市2015年最低工資標準的2.5-4倍?？紤]到產(chǎn)能過剩行業(yè)的就業(yè)壓力更大，因此選擇最低工資標準的2.5倍，作為六個產(chǎn)能過剩行業(yè)員工平均工資的估計值。（附錄給出按照4倍水平估算員工工資時的最終結果。）

資料來源：財智研究

  接下來，如果采用支付一次性安置費的方法，則只需要將工資水平乘以36，即得到各省市處置單個失業(yè)人員所需支付的費用。

資料來源：財智研究

  如果采用經(jīng)濟補償金方法，則需確定平均工齡水平。從企業(yè)的角度來看，辭退工齡較短的員工成本更小，但達成一致性的難度更大。相反，辭退工齡較長的員工成本較大，但更容易達成協(xié)議，因為這些職工可以在較短時間內(nèi)領取退休金，同時也能在獲得較多的經(jīng)濟補償金。此處，我們?nèi)?2年作為平均工齡的估計。

資料來源：財智研究

  五、失業(yè)員工處置資金總額的估算

  首先，我們根據(jù)每個行業(yè)在不同省份的占比，估算出每個行業(yè)的失業(yè)人員在各省份的分布。由于每個行業(yè)都對應不同的分布比例，此處不單獨列出。然后，將該省份失業(yè)人數(shù)分別乘以兩種處置方法，并分別加總，得到兩種處置方法下的成本支出。

  如表6所示，如果用經(jīng)濟補償金的方法處置失業(yè)人員，那么六大產(chǎn)能過剩行業(yè)及相關行業(yè)若要達到去產(chǎn)能的目標，要支付的處置資金總額為1637億元。如果用一次性安置費的方法處置失業(yè)人員，那么六大產(chǎn)能過剩行業(yè)及相關行業(yè)若要達到去產(chǎn)能的目標，要支付的處置資金總額為4912.5億元。如果兩種方法結合的話，那么假設每種方法各應用于50%的失業(yè)員工，要支付的處置資金總額就是3575億元。

資料來源：財智研究

  現(xiàn)在，我們可以回答最開始提出的問題，那就是1000億究竟能去掉多少產(chǎn)能。如果完成去產(chǎn)能的目標意味著要花1637.5億元來安置失業(yè)員工，那么在每年拿出1000億的情況下，要花1.6年才能完成去產(chǎn)能目標。而一旦這筆錢變成4912.5億元，那么最終完成去產(chǎn)能的目標要花近5年，每年拿出的1000億只能完成去產(chǎn)能目標的20%。

資料來源：財智研究

  六、結論

  本文研究表明，若要達到去產(chǎn)能的目標，六大產(chǎn)能過剩行業(yè)及相關行業(yè)需承擔1637億-4912億元的失業(yè)員工處置費用。之所以會有這么大的差距，主要取決于將要采取何種失業(yè)員工處置方式。同時，1000億元對應的去產(chǎn)能規(guī)模也不盡相同。

  當然，本文主要目的是提出一種估算框架，具體的估算細節(jié)仍有待完善。其中，對去產(chǎn)能目標的估算、產(chǎn)能與就業(yè)之間的比例、平均工齡的測算等關鍵變量，均有待通過更深入的研究加以校準。

附錄：