新疆維吾爾自治區(qū)環(huán)保廳近日印發(fā)《自治區(qū)排污權有償使用和交易工作實施細則（試行）》（以下簡稱《細則》），對新疆開展排污權有償使用和交易工作的試點范圍、主要污染物種類、組織分工和監(jiān)督管理等內容進行了細化。

  根據《細則》規(guī)定，水污染物排污權有償使用和交易，適用于烏魯木齊市及伊犁河、額爾齊斯河流域范圍內的所有排污單位（含新建項目）。大氣污染物排污權有償使用和交易，適用于國家和自治區(qū)大氣污染聯(lián)防聯(lián)控區(qū)域的所有排污單位（含新建項目），以及其他區(qū)域火力發(fā)電行業(yè)和建有自備電廠的其他行業(yè)排污單位（含新建項目）。

  《細則》明確，按照排污許可證規(guī)定有總量控制要求的現有排污單位（2016年1月1日前已通過環(huán)評審批或已投入生產的排污單位），其已建成或通過環(huán)評審批的建設項目經環(huán)境保護主管部門核定，可通過政府定額出讓方式取得初始排污權。

  根據《細則》，排污權交易試點區(qū)域、重點行業(yè)范圍內的新（改、擴）建項目，以及需要新增排污權的排污單位，均需通過交易方式有償取得排污權。

新疆維吾爾自治區(qū)排污權有償使用和交易工作實施細則（試行）

  第一章 總則

  第一條 為規(guī)范排污權有償使用和交易行為，強化污染物排放總量控制，優(yōu)化環(huán)境資源配置，推進排污權有償使用和交易試點工作，根據《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《國務院辦公廳關于進一步推進排污權有償使用和交易試點工作的意見》（國辦發(fā)〔2014〕38號）、《排污權出讓收入管理暫行辦法》（財稅〔2015〕61號）和《新疆維吾爾自治區(qū)排污權有償使用和交易試點工作暫行辦法》（新政辦發(fā)〔2015〕164號）等規(guī)定，結合自治區(qū)實際，制定本實施細則。

  第二條 本實施細則適用于新疆維吾爾自治區(qū)試點地區(qū)和重點行業(yè)排污權有償使用和交易管理。

  水污染物排污權有償使用和交易，適用于烏魯木齊市及伊犁河、額爾齊斯河流域范圍內的所有排污單位（含新建項目）。

  大氣污染物排污權有償使用和交易，適用于國家和自治區(qū)大氣污染聯(lián)防聯(lián)控區(qū)域的所有排污單位（含新建項目），以及其他區(qū)域火力發(fā)電行業(yè)和建有自備電廠的其他行業(yè)排污單位（含新建項目）。

  試點區(qū)域內的城鎮(zhèn)污水廠、垃圾填埋場、危險廢物和醫(yī)療廢物處置廠、城市集中供熱設施等污染治理項目和污染物減排項目的排污權不要求實行有償使用，不進入排污權交易市場。

  第三條 本辦法所稱污染物，是指國家作為約束性指標進行總量控制的化學需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物等污染物。

  經自治區(qū)環(huán)境保護廳同意，試點區(qū)域可以根據本轄區(qū)環(huán)境質量狀況，增加本地實行排污權有償使用和交易的污染物種類。

  第四條 本辦法所稱現有排污單位是指2016年1月1日前已通過環(huán)評審批或已投入生產的排污單位，以及排污權有效期滿后重新核定排污權的排污單位。

  第五條 排污單位的排污權以排污許可證的形式確認。排污許可證許可的年度污染物排放種類及排放量即為排污權，排污許可證有效期即為排污權有效期。

  第六條 縣級以上環(huán)境保護主管部門負責排污單位初始排污權的核定，監(jiān)督排污權交易工作依法依規(guī)開展，監(jiān)督交易合同的履行。

  第七條 自治區(qū)排污權交易儲備中心（以下簡稱“自治區(qū)排污權中心”）負責自治區(qū)排污權管理平臺建設，自治區(qū)本級排污權儲備指標的管理，各地州市排污權儲備指標的核定，本級受理申請的排污權交易資格審查，排污單位富余排污權的認定，并通過參加排污權交易調控排污權市場。

  地州市排污權交易儲備機構負責本級排污權儲備指標管理和交易資格審查，并對本地排污權市場進行調控。

  第八條 新疆產權交易所受自治區(qū)環(huán)境保護廳委托，負責組建、運營、維護自治區(qū)排污權交易平臺，發(fā)布交易信息，提供交易場所，組織開展交易活動，公示交易結果，并履行鑒證職責，實行自律管理。

  第九條 參加排污權交易的排污單位應當是按照排污許可證規(guī)定有總量控制要求的排污單位，以及有總量控制要求的新建項目的建設單位。

  第十條 排污單位實行排污權有償使用和開展排污權交易，不免除達標排放、污染減排、環(huán)境風險防范、排污費繳納等其他環(huán)境保護法定義務。

  第二章 排污權儲備管理

  第十一條 建立排污權分級儲備制度。自治區(qū)排污權儲備指標根據全區(qū)總量控制目標確定；地州市排污權儲備指標由自治區(qū)排污權中心按照國家、自治區(qū)有關規(guī)定核定；地州市可將本級排污權儲備指標分配到轄區(qū)內各縣市區(qū)。縣市區(qū)建立排污權儲備制度的，所在地州市排污權交易儲備機構應報自治區(qū)排污權中心備案。

  第十二條 自治區(qū)排污權中心、地州市縣各級排污權交易儲備機構可出讓本級排污權儲備指標，出讓后從本級排污權儲備指標中扣除；也可通過回收、回購排污權的方式，增加本級排污權儲備指標。

  第十三條 排污權的回購按照《新疆維吾爾自治區(qū)排污權出讓收入管理實施暫行辦法》（新財非稅[2016]4號）執(zhí)行。排污權的回收包括以下方式：

  （一）通過建設城鎮(zhèn)污水處理廠、垃圾滲濾液處理設施、城市集中供熱系統(tǒng)等生活源污染治理項目，較上年實際減少的生活源污染物排放量，經自治區(qū)排污權中心核定，回收作為當地排污權儲備指標

  （二）排污單位通過污染治理、清潔生產等措施形成的污染物削減量，經自治區(qū)排污權中心核定，除認定為富余排污權的部分歸排污單位所有外，其余部分回收作為當地排污權儲備指標

  （三）無償取得排污權的排污單位，當破產、關停、被取締、遷出本行政區(qū)域時，經自治區(qū)排污權中心核定，其排污權回收作為當地排污權儲備指標

  （四）其他法律、法規(guī)規(guī)定的回收方式。

  第三章 初始排污權核定和有償使用

  第十四條 初始排污權是指按照排污許可證規(guī)定有總量控制要求的現有排污單位，其已建成或通過環(huán)評審批的建設項目經環(huán)境保護主管部門核定，取得的排污權。

  第十五條初始排污權即為排污單位的排污許可證許可排放污染物種類和排放量，核定權限、核定技術規(guī)范、公示要求按照排污許可證管理有關規(guī)定執(zhí)行。

  第十六條排污單位的初始排污權應通過政府定額出讓方式取得，從排污許可證生效之日起繳納排污權使用費。試點初期暫緩征收排污權使用費。在全面開征前自愿繳納排污權使用費的，按照有關規(guī)定實行優(yōu)惠。排污權使用費的征收，按自治區(qū)有關規(guī)定執(zhí)行。

  第十七條排污權有效期滿后，排污單位需要延續(xù)排污權的，應當按照環(huán)境保護主管部門重新核定的排污權繳納排污權使用費。

  第四章 排污權交易主體

  第十八條排污權交易主體為排污權出讓方、受讓方。排污權出讓方應是通過有償方式取得排污權，并實施污染減排措施，有富余排污權可供交易的企業(yè)、事業(yè)單位法人。排污權受讓方應是準備報請或正在報請各級環(huán)境保護主管部門審批，需要獲取排污權的新（改、擴）建項目的建設單位，以及需要新增排污權的排污單位。自治區(qū)排污權中心和地州市縣各級排污權交易儲備機構可作為出讓方或受讓方參加交易。

  第十九條 排污單位通過淘汰落后或過剩產能，以及實施清潔生產、污染治理、技改升級、環(huán)保整改等措施，減少污染物排放，形成的富余排污權，經自治區(qū)排污權中心核定，可通過排污權交易市場出讓。

  第二十條 已采取措施減少污染物排放的排污單位，應按照有關技術要求編制富余排污權說明材料，也可委托第三方機構對形成富余排污權的方式及指標進行評估，申請自治區(qū)排污權中心對富余排污權進行核定。

  自治區(qū)排污權中心自受理申請之日起3個工作日內完成富余排污權核定，并將認定情況向社會公示，公示時間不少于10個工作日。公示包括以下內容：

  （一）排污單位的名稱及基本信息

  （二）富余排污權名稱、數量等信息

  （三）意見受理方式。

  公示期間無異議的，自治區(qū)排污權中心為其開具富余排污權核定憑證。公示期間有異議的，自治區(qū)排污權中心對有關情況進行復核，仍有異議的，可申請行政復議或提起訴訟。

  第二十一條 排污權交易市場分為一級市場和二級市場。一級市場排污權出讓方為自治區(qū)排污權中心或地州市縣排污權交易儲備機構。二級市場的排污權出讓方為排污單位。

  第五章 排污權交易原則

  第二十二條排污權交易試點區(qū)域、重點行業(yè)范圍內的新（改、擴）建項目，以及需要新增排污權的排污單位，均需通過交易方式有償取得排污權。非試點范圍內的新（改、擴）建項目，以及需要新增排污權的排污單位，在當地沒有足夠的排污權儲備指標可供分配時，可參加試點區(qū)域排污權交易申購排污權。

  第二十三條排污權交易原則上在同一地州市內進行，排污單位可申購自治區(qū)或當地的排污權儲備指標，以及當地其它排污單位的富余排污權。僅在當地排污權儲備指標不足時，經所在地州市和自治區(qū)審查同意，才能跨地州市申購。國家或自治區(qū)認定的環(huán)境質量未達到環(huán)保管理要求的區(qū)域，不得開展增加該區(qū)域內相應污染物排污權指標的交易。

  第二十四條 現有排污單位申請作為排污權出讓方參加排污權交易的，應按規(guī)定標準足額補繳排污權使用費。

  第二十五條 已取得排污權的單位，經營資產通過股權轉讓、重組等方式發(fā)生改變時，對應的排污權無需交易自動隨經營資產轉移，如造成排污許可證記載事項變化，應辦理相應變更手續(xù)。

  第二十六條地州市環(huán)境保護主管部門可根據轄區(qū)內環(huán)境保護工作的需要，就當地排污權市場提出針對性的管理要求。

  第六章 交易申請與資格審查

  第二十七條 自治區(qū)排污權中心和地州市排污權交易儲備機構分級受理排污權交易申請，并對申請人主體資格的合法性和申請交易排污權指標的真實性、準確性進行審查。自治區(qū)排污權中心負責將通過審查的交易申請信息登記匯總，移交新疆產權交易所組織交易。

  （一）自治區(qū)排污權中心審查以下情況的排污權交易申請：

  1.由環(huán)境保護部或自治區(qū)環(huán)境保護廳審批環(huán)境影響評價文件的新（改、擴）建項目的建設單位申購排污權申請

  2.自治區(qū)核發(fā)排污許可證的排污單位，在無新（改、擴）建項目情況下需新增排污權的申購排污權申請

  3.自治區(qū)核發(fā)排污許可證的排污單位出讓排污權申請

  4.地州市排污權交易儲備機構參加排污權交易的申請。

  （二）排污單位或縣（市、區(qū)）排污權交易儲備機構申請作為受讓方跨地州市參加一級市場排污權交易，應由其所在的地州市排污權交易儲備機構出具意見，并報自治區(qū)排污權中心審查。

  （三）地州市排污權交易儲備機構負責審查其他排污權交易申請，并將審查通過的《新疆維吾爾自治區(qū)排污權交易申請表》報自治區(qū)排污權中心登記。對于明顯違背交易原則的申請，不予登記并反饋審查機構。

  第二十八條 申請參加排污權交易的單位，應按要求提交申請資料。

  （一）排污單位申請出售排污權，需提交以下材料：

  1.工商營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證原件、復印件（一式一份，加蓋公章

  2.申請文件及《新疆維吾爾自治區(qū)排污權交易申請表》（一式三份，加蓋公章

  3.排污許可證正本原件、復印件（一式一份，加蓋公章），副本許可排放量、排污權交易登記頁原件

  4.富余排污權核定憑證原件

  5.現有排污單位需提交排污權使用費繳費憑證原件、復印件（一式一份，加蓋公章

  6.其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

  （二）排污單位申請購買排污權，需提交以下材料：

  1.工商營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)法人證原件、復印件（一式一份，加蓋公章

  2.申請文件及《新疆維吾爾自治區(qū)排污權交易申請表》（一式三份，加蓋公章

  3.環(huán)境影響評價文件及其評估意見

  4.其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

  如特殊情況尚未進行工商登記的排污單位可暫不提交材料1，僅提交工商管理部門出具的名稱預核準通知書原件、復印件（一式一份，加蓋公章）。現有排污單位因新（改、擴）建項目申購排污權，還需提供排污許可證正本復印件（一式一份，加蓋公章），副本許可排放量、排污權交易登記頁原件，排污權使用費繳費憑證原件、復印件（一式一份，加蓋公章）。

  （三）地州市和縣（市、區(qū)）排污權交易儲備機構申請參加排污權交易，需提交以下材料：

  1.申請文件及《新疆維吾爾自治區(qū)排污權交易申請表》（一式三份，加蓋公章

  2.其他法律、法規(guī)、規(guī)章和交易規(guī)則等規(guī)定需提交的資料。

  第二十九條 自治區(qū)排污權中心擬進行污染物排污權交易，應向自治區(qū)環(huán)境保護廳提出申請，提交申請文件及《新疆維吾爾自治區(qū)排污權交易申請表》。自治區(qū)環(huán)境保護廳對交易申請進行審查，在《新疆維吾爾自治區(qū)排污權交易申請表》中出具審查意見。

  第三十條 負責審查交易資格的機構，應自收到交易申請材料之日起3個工作日內完成審查工作。審查未通過的，應及時通知申請人并告知審查未通過的原因。

  自治區(qū)排污權中心收到經地州市審查通過的申請資料后，應在3個工作日內登記交易信息。

  新疆產權交易所根據自治區(qū)排污權中心移交的交易信息登記，發(fā)布排污權出讓或申購信息，指導、協(xié)助申請單位開展排污權交易。

  第三十一條 參加一級市場交易的單位，每次交易的交易資格需重新審查。

  第七章排污權交易方式

  第三十二條 一級市場排污權交易采取電子競價、協(xié)議轉讓或國家法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式：

  （一）電子競價。是指轉讓排污權有兩個以上符合條件的意向受讓方，在價格成為競爭唯一指標的情況下，通過交易平臺電子競價交易系統(tǒng)進行報價，根據交易規(guī)則確定報價最高者為受讓方的交易方式。

  （二）協(xié)議轉讓。是指轉讓排污權只有一個符合條件的意向受讓方，以協(xié)議成交的交易方式。

  （三）其他方式。是指法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式。

  二級市場采取公開掛牌方式進行交易。

  第三十三條 排污權交易程序包括轉讓委托、轉讓委托受理、掛牌公告、意向受讓登記、意向受讓受理、確定交易方式、開展交易、成交簽約、交易價款結算、交易鑒證。

  第三十四條 排污權交易活動由新疆產權交易所按有關規(guī)定組織開展。擬參加排污權交易的單位持經審查通過的《新疆維吾爾自治區(qū)排污權交易申請表》及相關資料，委托新疆產權交易所組織交易。

  第三十五條 采取電子競價或掛牌方式交易時，交易活動由新疆產權交易所按照交易規(guī)則組織實施，并對競價結果進行確認。

  采取協(xié)議轉讓方式交易時，交易活動按照法律、法規(guī)有關規(guī)定組織實施。

  第三十六條 在交易過程中，有下列情形之一的，應暫停交易，按規(guī)定程序報審后再次進行：

  （一）轉讓標的權屬存在爭議的

  （二）第三方對轉讓標的權屬提出爭議，且提供證明材料的

  （三）經新疆產權交易所確認，轉讓方認為須暫停交易的

  （四）因其它不可抗因素對此次排污權交易造成重大影響的。

  第三十七條 成交簽約：

  （一）采取電子競價或掛牌方式交易時，新疆產權交易所協(xié)助交易雙方，根據《中華人民共和國合同法》和《成交確認單》確認的交易結果，簽訂《新疆維吾爾自治區(qū)排污權交易合同》（以下簡稱《交易合同》），合同單價不得低于交易基準價。

  （二）采取協(xié)議轉讓方式交易時，新疆產權交易所協(xié)助交易雙方，根據協(xié)商價格簽訂《交易合同》，成交單價應為該出讓方當年歷次出讓排污權最高成交單價的算術平均價。

  （三）采取其他方式交易時，交易雙方按照法律、法規(guī)有關規(guī)定，簽訂《交易合同》，合同單價不得低于交易基準價。

  第三十八條 交易合同簽訂后，受讓方在合同約定期限內辦理繳款手續(xù)，出讓方應為受讓方辦理法定繳款憑證。

  第三十九條 交易結算辦理完成后，交易雙方持《交易合同》、繳款憑證到新疆產權交易所辦理《新疆維吾爾自治區(qū)排污權交易鑒證書》（以下簡稱《鑒證書》）。新疆產權交易所應將《鑒證書》辦理情況及《交易合同》報自治區(qū)排污權中心備案。

  因合同約定采取其他付款方式而未全額結算價款的，可由出讓方出具已按合同約定履約的證明（以下簡稱“履約證明”）。

  第四十條 《交易合同》及《鑒證書》（或履約證明），以及有關法律、法規(guī)、規(guī)章要求的其他材料，是試點范圍內各級環(huán)境保護主管部門受理環(huán)評文件的必要材料。對于由環(huán)境保護部審批的新建項目，建設單位應攜以上材料到自治區(qū)環(huán)境保護廳辦理環(huán)評初審意見。新（改、擴）建項目申領排污許可證時，需提供《交易合同》、繳款憑證、《鑒證書》等已取得排污權的證明文件。

  新增排污權的現有排污單位持《交易合同》、繳款憑證、《鑒證書》到核發(fā)其排污許可證的環(huán)境保護主管部門辦理排污許可證變更手續(xù)。

  第八章 監(jiān)督管理

  第四十一條 自治區(qū)排污權中心、新疆產權交易所每年1月底前，應向自治區(qū)環(huán)境保護廳提交年度工作報告及自治區(qū)環(huán)境保護廳要求的其他材料。

  第四十二條 地州市排污權交易儲備機構每年1月10日前，應將上年度本地州市及所轄縣市區(qū)排污權儲備交易情況，受讓排污權的建設項目建設、投運情況，環(huán)境保護主管部門五年規(guī)劃期內核發(fā)排污許可證的許可排放量明細，排污權受讓方上年實際污染物排放情況等，報自治區(qū)排污權中心備案。

  第四十三條 交易雙方在交易過程中發(fā)生糾紛，可以向環(huán)境保護主管部門申請調解；也可以依據合同約定，申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

  第四十四條 排污權出讓收入的管理，嚴格按照自治區(qū)財政廳有關規(guī)定執(zhí)行。

  第四十五條 環(huán)境保護主管部門、排污權交易儲備機構、新疆產權交易所要依法依規(guī)地開展排污權管理和排污權交易工作，確保公平公正，主動公開重要事項，依法接受社會監(jiān)督。

  第四十六條 新疆產權交易所如虛報成交價格，嚴重擾亂交易市場，服務管理不到位，不履行相關義務的，自治區(qū)環(huán)境保護廳將依法終止委托，并向社會公告。

  第九章附 則

  第四十七條 本實施細則由新疆維吾爾自治區(qū)環(huán)境保護廳負責解釋。

  第四十八條 本實施細則自印發(fā)之日起實施。