華新水泥股份有限公司

關于公司股權激勵計劃第二期股權激勵對象行權情況的公告

證券代碼：600801、900933 證券簡稱：華新水泥、華新B股   編號：臨2016-020

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、本期股票期權行權的決策程序及信息披露情況

2015年7月2日，公司第八屆董事會第三次會議審議通過了《關于調整股票期權激勵計劃授予數(shù)量及第二期行權價格的議案》，同意將公司股權激勵計劃授予數(shù)量與行權價格分別調整為3,786,520份和8.89元（實施2014年度每10股派現(xiàn)1.7元（含稅）分紅方案后的調整價）。

2015年7月2日，公司第八屆董事會第三次會議審議通過了《關于公司股票期權激勵計劃第二期符合行權條件的議案》，公司第二期行權條件已滿足，同意激勵對象行權，本期可行權的激勵對象為13名，對應可行權的股票期權數(shù)量為898,320份，本期行權期自2015年7月17日起至2016年7月16日止。

公司董事會同意授權管理層根據(jù)政策規(guī)定的行權窗口期，統(tǒng)一辦理激勵對象股票期權行權及相關的行權股份登記手續(xù)，并將中國證券登記結算有限責任公司上海分公司辦理完畢股份變更登記手續(xù)當日確定為行權日，同時于行權完畢后辦理工商變更登記及其他一切相關手續(xù)。公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。監(jiān)事會對激勵對象名單進行了核實。湖北松之盛律師事務所就公司股權激勵計劃第二期行權事項出具了法律意見書。

詳情請見2015年7月4日公司刊登于《中國證券報》、《上海證券報》和上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的相關公告。

二、本期激勵對象行權的情況

截至2016年7月15日，公司股票期權激勵計劃（第二期）行權期內全部13名激勵對象均未向公司提交行權申請書。根據(jù)《華新水泥股份有限公司股票期權激勵計劃草案（修訂稿）》（以下簡稱“《股權激勵計劃》”）相關規(guī)定，激勵對象未在行權期內申請行權的，視作放棄行權。

三、激勵對象放棄行權股票期權的處理及對公司的影響

根據(jù)《股權激勵計劃》相關規(guī)定，本期激勵對象已獲授權但未行權的898,320份股票期權將由公司注銷。

公司股票期權激勵對象本期放棄行權不會對公司財務狀況和經營成果產生重大影響。

特此公告。

華新水泥股份有限公司董事會

2016年7月16日