為深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院和省委、省政府統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的決策部署，根據(jù)國家市場監(jiān)管總局的相關(guān)要求，結(jié)合河南省實際，河南省市場監(jiān)管局日前專門印發(fā)《關(guān)于發(fā)揮反壟斷職能服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的通知》（以下簡稱《通知》），從4個方面提出13條充分發(fā)揮反壟斷監(jiān)管職能的舉措措施，全力營造公平競爭的市場環(huán)境，加快推進(jìn)全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)，助推全省經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展。

河南省市場監(jiān)督管理局

關(guān)于發(fā)揮反壟斷職能服務(wù)全省經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展的通知

各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)、各省直管縣(市)市場監(jiān)督管理局：

為深入貫徹落實黨中央、國務(wù)院和省委、省政府統(tǒng)籌推進(jìn)疫情防控和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的決策部署，根據(jù)市場監(jiān)管總局的相關(guān)要求，結(jié)合我省實際，現(xiàn)就充分發(fā)揮反壟斷監(jiān)管職能，全力營造公平競爭的市場環(huán)境，加快推進(jìn)全面復(fù)工復(fù)產(chǎn)，助推全省經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展有關(guān)工作通知如下：

一、加大執(zhí)法力度，嚴(yán)厲查處壟斷違法行為

（一）突出疫情防控領(lǐng)域執(zhí)法。密切關(guān)注口罩、藥品、醫(yī)療器械、消殺用品等防控物資及原輔材料，重點查處達(dá)成、實施聯(lián)合漲價、限制產(chǎn)量、分割市場、聯(lián)合抵制等壟斷協(xié)議行為。一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌壟斷違法行為，要嚴(yán)格按照《反壟斷法》規(guī)定，依法從嚴(yán)從重從快查處，為疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)營造公平競爭市場環(huán)境，切實保護(hù)消費者利益。

（二）加強公用事業(yè)和其他民生領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法。聚焦供水、供電、供氣等公用事業(yè)以及其他與民生密切相關(guān)行業(yè)和領(lǐng)域市場競爭狀況，重點查處上述領(lǐng)域的經(jīng)營者達(dá)成、實施的協(xié)同漲價、限制產(chǎn)量、分割市場、聯(lián)合抵制、固定或限定轉(zhuǎn)售價格等壟斷協(xié)議，以及不公平高價、拒絕交易、限定交易、搭售或附加不合理交易條件、差別待遇等濫用市場支配地位行為，降低企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營成本，有效緩解疫情影響。

（三）嚴(yán)肅查處行政性壟斷行為。及時制止和糾正濫用行政權(quán)力扭曲公平市場環(huán)境的各種規(guī)定和做法，推動“放管服”改革，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，切實維護(hù)市場公平競爭和廣大消費者利益。重點查處影響企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)、營商環(huán)境改善等領(lǐng)域濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為，促進(jìn)市場機(jī)制有效運行，為各類市場主體開展生產(chǎn)經(jīng)營活動創(chuàng)造公平的制度環(huán)境。

二、創(chuàng)新工作理念，加強公平競爭審查政策支持

（一）科學(xué)開展公平競爭審查。加強與政策制定機(jī)關(guān)溝通交流，及時答復(fù)政策制定機(jī)關(guān)的意見征詢。在疫情防控等特殊時期，支持政策制定機(jī)關(guān)科學(xué)合理簡化審查流程，切實提高保障重要防控物資生產(chǎn)供應(yīng)，幫扶企業(yè)恢復(fù)生產(chǎn)、渡過難關(guān)，擴(kuò)大消費、穩(wěn)定就業(yè)等政策措施審查效率，更好服務(wù)常態(tài)化疫情防控，加快推進(jìn)生產(chǎn)生活秩序全面恢復(fù)。

（二）準(zhǔn)確把握審查標(biāo)準(zhǔn)。加大對有利于疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)政策措施的支持力度，對符合普惠化、功能性要求的快速審查通過，對排除和限制市場競爭不明顯，且有助于實現(xiàn)扶貧開發(fā)、救災(zāi)救助等社會保障目的和社會公共利益的政策措施，指導(dǎo)政策制定機(jī)關(guān)合理適用例外規(guī)定并明確實施期限。

（三）強化政策清理工作。主動清理廢除妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法，對妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法應(yīng)清盡清、應(yīng)廢盡廢、應(yīng)改盡改。防止出臺含有行業(yè)壁壘、地方保護(hù)、歧視性優(yōu)惠等內(nèi)容的政策措施。

三、做好合規(guī)指導(dǎo)，降低經(jīng)營者反壟斷法律風(fēng)險

（一）加強經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指導(dǎo)。主動靠前服務(wù)、積極擔(dān)當(dāng)作為，積極引導(dǎo)經(jīng)營者自覺遵守反壟斷法律法規(guī)，避免與其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，防止從事濫用市場支配地位行為，依法實施經(jīng)營者集中，公平參與市場競爭。引導(dǎo)經(jīng)營者建立健全相關(guān)反壟斷合規(guī)管理制度，有效預(yù)防和降低壟斷違法風(fēng)險。支持行業(yè)協(xié)會加強行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，主動維護(hù)市場競爭秩序。

（二）積極引導(dǎo)經(jīng)營者做好風(fēng)險處置。鼓勵經(jīng)營者運用反壟斷法中的承諾制度和寬大制度，降低風(fēng)險和損失。對于主動報告達(dá)成壟斷協(xié)議有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的經(jīng)營者，可以依法減輕或者免除處罰。對于因涉嫌壟斷行為被調(diào)查的經(jīng)營者，承諾采取措施消除后果，申請中止調(diào)查的，可以依法決定中止調(diào)查。

（三）主動開展反壟斷宣傳培訓(xùn)。加大競爭政策和反壟斷法律法規(guī)的宣傳力度，不斷拓展宣傳渠道，營造良好的社會輿論環(huán)境。及時曝光典型案例，形成強大輿論震懾效應(yīng)和高壓態(tài)勢。創(chuàng)新宣傳方式，主動開展面向經(jīng)營者的宣傳培訓(xùn)，通過以案釋法、現(xiàn)場說法等鮮活方式，增強經(jīng)營者的反壟斷合規(guī)意識。

四、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，確保工作落實到位

（一）加大壟斷案件線索排查力度。各地市場監(jiān)管部門要進(jìn)一步暢通反壟斷投訴舉報渠道，通過當(dāng)?shù)毓俜骄W(wǎng)站、網(wǎng)絡(luò)媒體報道和12315舉報受理平臺、信訪、上級交辦等多途徑多渠道搜集、發(fā)現(xiàn)、梳理、排查違法行為線索，積極掌握案源，做到來源可靠、分類準(zhǔn)確、調(diào)查及時，按要求將相關(guān)材料報送省局。

（二）積極配合做好案件調(diào)查工作。各地市場監(jiān)管部門要協(xié)助配合省局或者接受省局的委托，根據(jù)辦案程序要求對案件線索進(jìn)行調(diào)查，做好調(diào)查取證和分析論證，及時報告工作進(jìn)度，省局將依法依規(guī)作出處理。

（三）健全公平競爭審查制度。各地要及時調(diào)整完善公平競爭審查聯(lián)席會議制度，建立健全工作機(jī)制，充分發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)作用，強化橫向協(xié)調(diào)、縱向聯(lián)動、社會參與的審查工作格局。對重點行業(yè)和地區(qū)開展公平競爭審查專項督導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)問題要及時整改落實。

（四）建立本地反壟斷執(zhí)法工作長效機(jī)制。各地市場監(jiān)管部門要加強反壟斷工作調(diào)研，全面掌握本地疫情防控、民生和公用事業(yè)等重點領(lǐng)域市場競爭狀況，將重點領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法作為常態(tài)化執(zhí)法的重要內(nèi)容常抓不懈。要明確責(zé)任，落實到人，堅持線索月報制度，逐級匯總后于每月25日前將線索上報省局反壟斷處。

河南省經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指引

第一條 為鼓勵和引導(dǎo)經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理制度，提升對壟斷違法行為的認(rèn)識，防范壟斷違法風(fēng)險，優(yōu)化營商環(huán)境，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)消費者合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）及相關(guān)規(guī)章規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的所有經(jīng)營者。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)遵守《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)章的規(guī)定，并可以使用本指引作為開展反壟斷合規(guī)管理的指導(dǎo)建議。

第三條 《反壟斷法》禁止經(jīng)營者之間達(dá)成壟斷協(xié)議。壟斷協(xié)議可以是書面協(xié)議或者決定，也可以是口頭約定、線上交流等。經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定但實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為也可能被認(rèn)定為達(dá)成壟斷協(xié)議。

禁止達(dá)成橫向壟斷協(xié)議。根據(jù)《反壟斷法》第十三條之規(guī)定，具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者應(yīng)避免達(dá)成固定或者變更商品價格、限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場、限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品以及聯(lián)合抵制交易和國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。

禁止達(dá)成縱向壟斷協(xié)議。根據(jù)《反壟斷法》第十四條之規(guī)定，經(jīng)營者應(yīng)避免與交易相對人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格的縱向壟斷協(xié)議。生產(chǎn)類經(jīng)營者對批發(fā)類經(jīng)營者，或者批發(fā)類經(jīng)營者對零售類經(jīng)營者的商業(yè)協(xié)議中，應(yīng)特別注意上述規(guī)定。

固定或者變更商品價格協(xié)議是最易出現(xiàn)的壟斷協(xié)議違法行為。根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第七條之規(guī)定，固定或者變更商品價格壟斷協(xié)議主要包括：（一）固定或者變更價格水平、價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等其他費用；（二）約定采用據(jù)以計算價格的標(biāo)準(zhǔn)公式；（三）限制參與協(xié)議的經(jīng)營者的自主定價權(quán)；（四）通過其他方式固定或者變更價格。

第四條 《反壟斷法》禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事濫用市場支配地位行為。

《反壟斷法》認(rèn)定經(jīng)營者具有市場支配地位考慮的因素有：該主體在相關(guān)市場的市場份額以及相關(guān)市場的競爭狀況，其控制銷售市場或者原材料采購市場的能力，其財力和技術(shù)條件，其他經(jīng)營者對其在交易上的依賴程度，其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場的難易程度等。

根據(jù)《反壟斷法》第十九條之規(guī)定，當(dāng)一個經(jīng)營者在相關(guān)市場中的市場份額達(dá)到二分之一，或者兩個經(jīng)營者市場份額合計達(dá)到三分之二且均不低于十分之一，或者三個經(jīng)營者市場份額合計達(dá)到四分之三且均不低于十分之一時，經(jīng)營者通常會被推定為具有市場支配地位。

根據(jù)《反壟斷法》第十七條之規(guī)定，禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事以下行為：（一）以不公平的高價銷售商品或者低價購買商品；（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品；（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易；（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；（五）沒有正當(dāng)理由，搭售商品或者在交易時附加其他不合理的交易條件；（六）沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇；(七)國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。

第五條 經(jīng)營者實施《反壟斷法》規(guī)定的經(jīng)營者集中行為，達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法事先向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報，未申報的不得實施集中。

經(jīng)營者集中未達(dá)到《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第三條規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，參與集中的經(jīng)營者可以自愿提出申報。對符合《關(guān)于經(jīng)營者集中簡易案件適用標(biāo)準(zhǔn)的暫行規(guī)定》的經(jīng)營者集中，經(jīng)營者可以申請作為簡易案件申報。

經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)遵守反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法作出的經(jīng)營者集中審查決定。

第六條 經(jīng)營者如遇到行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織在行使行政權(quán)力過程中存在以下情形，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)投訴和舉報：（一）限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品和服務(wù)；（二）妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通；（三）排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動；（四）排斥或者限制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；（五）強制或者變相強制經(jīng)營者從事《反壟斷法》規(guī)定的壟斷行為的行為。

第七條 經(jīng)營者達(dá)成并實施壟斷協(xié)議或者濫用市場支配地位的，根據(jù)《反壟斷法》第四十六條、四十七條之規(guī)定，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬元以下的罰款。

經(jīng)營者違反規(guī)定實施集中的，根據(jù)《反壟斷法》第四十八條之規(guī)定，由國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處五十萬元以下的罰款。

不履行配合反壟斷調(diào)查義務(wù)的經(jīng)營者，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。根據(jù)《反壟斷法》第五十二條之規(guī)定，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對個人可以處二萬元以下的罰款，對單位可以處二十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對個人處二萬元以上十萬元以下的罰款，對單位處二十萬元以上一百萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。

第八條 根據(jù)《反壟斷法》第十五條之規(guī)定，經(jīng)營者能夠證明被調(diào)查的壟斷協(xié)議屬于該條款規(guī)定情形的，不適用《反壟斷法》所禁止的相關(guān)規(guī)定：(一)為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的；(二)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實行專業(yè)化分工的；(三)為提高中小經(jīng)營者經(jīng)營效率，增強中小經(jīng)營者競爭力的；(四)為實現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會公共利益的；(五)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過剩的；(六)為保障對外貿(mào)易和對外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的；(七)法律和國務(wù)院規(guī)定的其他情形。其中，屬于前五種情形的，經(jīng)營者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會嚴(yán)重限制相關(guān)市場的競爭，并且能夠使消費者分享由此產(chǎn)生的利益。

第九條 對反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。

根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》有關(guān)規(guī)定，承諾制度不適用于固定或者變更商品價格、限制商品生產(chǎn)或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場的涉嫌壟斷協(xié)議案件；中止調(diào)查申請應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，并由經(jīng)營者負(fù)責(zé)人簽字并蓋章；決定中止調(diào)查的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時限內(nèi)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)書面報告承諾履行情況。

反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)營者履行承諾情況，依法決定終止調(diào)查或者恢復(fù)調(diào)查。

第十條 經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。

根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第三十四條之規(guī)定，經(jīng)營者主動報告的時間順序、提供證據(jù)的重要程度以及達(dá)成、實施壟斷協(xié)議的有關(guān)情況，將決定是否減輕或者免除處罰。對于第一個申請者，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以免除處罰或者按照不低于百分之八十的幅度減輕罰款；對于第二個申請者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度減輕罰款；對于第三個申請者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度減輕罰款。

第十一條 根據(jù)《反壟斷法》第四十二條之規(guī)定，被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。

經(jīng)營者及員工應(yīng)當(dāng)全面配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為進(jìn)行的調(diào)查，避免從事以下拒絕或阻礙調(diào)查的行為：（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營場所；（二）拒絕提供或超出規(guī)定時限提供相關(guān)文件資料、信息或獲取文件資料、信息的權(quán)限；（三）拒絕回答問題；（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；（五）提供誤導(dǎo)性信息或虛假信息；（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

第十二條 關(guān)系國計民生的供水、供電、供熱、供氣、郵政、電信、交通運輸?shù)裙檬聵I(yè)或行業(yè)的經(jīng)營者，依法實行專營專賣的行業(yè)經(jīng)營者，以及醫(yī)藥及原料藥、防護(hù)物資等上下游龍頭市場經(jīng)營者，在相關(guān)市場易被推定具有市場支配地位，違法風(fēng)險較高，應(yīng)特別注意不得濫用市場支配地位限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易、搭售商品或服務(wù)，或者在交易時附加其他不合理的交易條件、對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇等行為。

互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營者應(yīng)高度重視潛在的反壟斷法律風(fēng)險，網(wǎng)絡(luò)平臺經(jīng)營者不得組織或者協(xié)調(diào)平臺內(nèi)的經(jīng)營者達(dá)成《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議。

經(jīng)營者在境外開展業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國家或地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定，可以咨詢反壟斷專業(yè)律師的意見。經(jīng)營者在境外遇到反壟斷調(diào)查或訴訟時，可以向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告有關(guān)情況。

第十三條  經(jīng)營者可以根據(jù)自身規(guī)模、所處行業(yè)特性、市場情況、反壟斷法相關(guān)規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境識別面臨的主要反壟斷法律風(fēng)險，并采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對措施。

經(jīng)營者可以在發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險已經(jīng)發(fā)生或反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)立案并啟動調(diào)查程序時，立即停止實施相關(guān)行為，主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告并與反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)合作。

經(jīng)營者在日常運營過程中應(yīng)對違法壟斷行為保持警惕性，對市場中正在發(fā)生的有嫌疑的違法壟斷行為，可以通過多種形式的存儲介質(zhì)將違法事實予以記錄和留存，并及時向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報。

經(jīng)營者可積極運用反壟斷法中的承諾制度和寬大制度，降低風(fēng)險和損失。

第十四條 鼓勵經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)管理制度。經(jīng)營者可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模大小、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理模式及主要風(fēng)險來源等，建立并實施適合自身的反壟斷合規(guī)制度，或在現(xiàn)有合規(guī)管理制度中開展反壟斷合規(guī)管理專項工作。

經(jīng)營者可以通過加強教育培訓(xùn)等方式，投入有效資源，幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定，增強員工的反壟斷合規(guī)意識。

第十五條 本指引為非規(guī)范性文件，僅對本省經(jīng)營者反壟斷合規(guī)作出一般性指導(dǎo)。國家對反壟斷合規(guī)有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十六條 本指引由河南省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實施。本指引以發(fā)布日期為限提供最新的信息，因相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件可能產(chǎn)生變化，如果有任何具體的問題，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)尋求專業(yè)人士的專業(yè)建議。

河南省行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)指引

第一條 為鼓勵和引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會加強反壟斷合規(guī)管理，提升對壟斷違法行為的認(rèn)識，防范壟斷違法風(fēng)險，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在促進(jìn)行業(yè)、產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，優(yōu)化營商環(huán)境、維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序和公平競爭等方面的作用，促進(jìn)我省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，維護(hù)消費者合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）等法律法規(guī)規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引適用于本省行政區(qū)域內(nèi)的行業(yè)協(xié)會組織。行業(yè)協(xié)會可以參照本指引，制定行業(yè)競爭合規(guī)制度。

第三條 行業(yè)協(xié)會加強反壟斷合規(guī)管理，可以有效預(yù)防壟斷行為的發(fā)生，降低自身和會員的法律風(fēng)險，避免經(jīng)濟(jì)損失和形象損害。

第四條 行業(yè)協(xié)會在組織會員開展活動時，應(yīng)當(dāng)遵守《反壟斷法》及相關(guān)規(guī)章制度，并可以使用本指引作為開展反壟斷合規(guī)管理的指導(dǎo)建議。

第五條 《反壟斷法》第十一條規(guī)定，行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的企業(yè)依法競爭，維護(hù)市場競爭秩序。

鼓勵行業(yè)協(xié)會在協(xié)會章程中載明協(xié)會不得組織會員從事《反壟斷法》禁止的相關(guān)行為。

第六條 根據(jù)《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》第十四條之規(guī)定，禁止行業(yè)協(xié)會從事下列行為：（一）制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的行業(yè)協(xié)會章程、規(guī)則、決定、通知、標(biāo)準(zhǔn)等；（二）召集、組織或者推動本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成含有排除、限制競爭內(nèi)容的協(xié)議、決議、紀(jì)要、備忘錄等；（三）其他組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成或者實施壟斷協(xié)議的行為。

第七條 行業(yè)協(xié)會在組織會員活動時，應(yīng)避免出現(xiàn)聚集討論商品價格、產(chǎn)銷數(shù)量、業(yè)務(wù)區(qū)域、交易對象，以及共同應(yīng)對競爭對手等敏感商業(yè)信息。在協(xié)會的章程、決議、通知以及制定的標(biāo)準(zhǔn)中，避免出現(xiàn)以自律或其他名義固定或變更商品價格，劃分市場、抵制交易對象等排除、限制競爭的內(nèi)容。

第八條 行業(yè)協(xié)會及員工應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查，并應(yīng)避免從事以下拒絕或阻礙調(diào)查的行為：（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營場所；（二）拒絕提供或超出規(guī)定時限提供相關(guān)文件資料、信息或獲取文件資料、信息的權(quán)限；（三）拒絕回答問題；（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；（五）提供誤導(dǎo)性信息或虛假信息；（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查的行為。

第九條 行業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)本身可能已經(jīng)違反《反壟斷法》中禁止的相關(guān)行為，或者反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已立案并啟動調(diào)查程序的，應(yīng)當(dāng)立即停止違法行為，并主動向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報告。

第十條 行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，依據(jù)《反壟斷法》將被處五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷登記。

行業(yè)協(xié)會不配合反壟斷執(zhí)法調(diào)查，將依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》責(zé)令改正，對個人可以處二萬元以下的罰款，對單位可以處二十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對個人處二萬元以上十萬元以下的罰款，對單位處二十萬元以上一百萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

根據(jù)《社會組織信用信息管理辦法》，行業(yè)協(xié)會的行政處罰信息也作為社會組織信用信息管理相關(guān)事項，社會組織的信用信息、活動異常名錄和嚴(yán)重違法失信名單將依法向社會公開。

第十一條 鼓勵行業(yè)協(xié)會建設(shè)反壟斷合規(guī)制度。行業(yè)協(xié)會建設(shè)與反壟斷有關(guān)的合規(guī)制度需要考慮以下幾個方面的內(nèi)容：發(fā)布對會員之間或者會員以外競爭關(guān)系具有影響作用的規(guī)則、決定、通知、表彰等文件規(guī)范，召開涉及敏感商業(yè)信息或者商討具有影響競爭內(nèi)容的會議規(guī)范，組織或者協(xié)調(diào)具有影響市場競爭的一致性經(jīng)營活動行為規(guī)范等。

第十二條 行業(yè)協(xié)會可以通過加強教育培訓(xùn)等方式，投入有效資源，幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關(guān)規(guī)定，增強員工的反壟斷合規(guī)意識。

鼓勵行業(yè)協(xié)會在本行業(yè)內(nèi)積極倡導(dǎo)競爭文化，不斷強化行業(yè)的競爭合規(guī)意識。

第十三條 本指引為非規(guī)范性文件，僅對本省行業(yè)協(xié)會反壟斷合規(guī)作出一般性指導(dǎo)。國家對反壟斷合規(guī)有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十四條 本指引由河南省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起實施。本指引以發(fā)布日期為限提供最新的信息，因相關(guān)法律法規(guī)及其他規(guī)范性文件可能產(chǎn)生變化，如果有任何具體的問題，行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)尋求專業(yè)人士的專業(yè)建議。